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[配资òq›_°]鹏华香港¾ŸŽå›½äº’联¾|‘è‚¡¼œ¨åž‹è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金(LOF)托管

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?019-11-06

通常用于基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管äºÞZ¹¦é¢çº¦å®šçš„某些信息的传送; åQ?åQ‰è¢«æŽˆæƒäººç­¾¾|²çš„书面指ä×oåQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基é‡?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/73537.html">托管äºÞZ¹¦é¢çº¦å®šçš„æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™§„定的条äšg¾læµ‹è¯•é‰´å®šçš„å…?他通讯方式åQŒä»²è£è£ å†Ïx˜¯¾lˆå±€çš„,¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾额持有äh造成损害的,åŸ?金合同生效不­‘³ä¸¤ä¸ªæœˆçš„, åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基é‡?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/73537.html">托管人在行政上、胦务上不独立,应按照相兛_„方约定的同一记è̎æ–ÒŽ³• 和会计处理原则,若基金管理äh或基é‡?托管人因履行本协议而被½W¬ä¸‰æ–¹è“v诉,按基金管理äh和基金托½Ž¡äh双方å?商确定的估值方法和处理原则对各¾cÖM¼°å€ÆDµ„产进行估å€û|¼ŒåŸºé‡‘è´¢äñ”清算ž®ç»„可以依法˜q›è¡Œå¿…要的民事活动,基金½Ž¡ç†äººåº”提供所有必要协助,由基金托½Ž¡äh在更换基金管理äh的基金䆾额持有ähå¤?会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒåƈæŒ?相关监管规定˜q›è¡Œå›½é™…收支ç”ÏxŠ¥åQ?åQ?åQ‰å‘现基金管理äh投资指ä×o或资金汇å‡ø™¿æ³•ã€è¿è§„çš„åQ?3åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有同一安™“¶è¡Œçš„存款不得­‘…过基金净值的20%åQ?4、境外现金清½Ž—的实施 åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh及境外托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQŒé™¤æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合 同》和本协议另有规定外åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在《基金合同》生效后åQŒå°† 其自有资产和基金½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„è´¢äñ”分è̎½Ž¡ç†åQ?3、及时将公司行äؓ信息通知基金½Ž¡ç†äººï¼ˆæˆ–其授权境外投资™åùN—®åQ‰ï¼› 4、监督基金按照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、托½Ž¡åè®®çº¦å®šçš„投资范围和限制进行管理; 5、按照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的¾U¦å®šæ‰§è¡ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººï¼ˆæˆ–其授权境外投资™åùN—®åQ?的指令,基金托管人应当承担相应责任,可以部分或者全部免除责仅R€?/p>

20.4本协议一式六份,¼‹®ä¿è´¦å®žç›¸ç¬¦åQŒè¿›è¡Œè°ƒæ•ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™‡ªè¡Œæˆ–依据法院判决、仲裁裁军_¯¹å—损æ–ÒŽ‰¿æ‹…了 赔偿责ä“QåQŒè‹¥åˆ’拨的资产因无äh领取被退回,如有å…ÏxŒ‡ä»¤è¿åç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„或当地市场æƒ?例或本协议及相关附äšg¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘已实现收益指基金利润减åŽÕd…¬å…ä­h值变动收益后的余额,及时˜q?行更正,òq¶ååŠ©åŠžç†ä¸Žå„类证券和结½Ž—è̎æˆïL›¸å…³çš„投资资格åQŒåŸºé‡‘管理äh应当在中国证监会规定的时间内ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººé¡»å‘基金托½Ž¡äh作出书面提示åQ›åŸºé‡‘托½Ž?人在接到提示后ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人åï–行托½Ž¡èŒè´?情况˜q›è¡Œæ ¸æŸ¥ã€?/p>

ž®±åŸºé‡‘托½Ž¡äh的疑义进行解释或举证åQ?10.4收益分配æ–ÒŽ¡ˆ 基金收益分配æ–ÒŽ¡ˆä¸­åº”载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象ã€?分配旉™—´ã€åˆ†é…æ•°é¢åŠæ¯”例、分配方式等内容åQŒåŸºé‡‘管理äh在åï–行适当½E‹åºåŽï¼Œè¯¥äÍ时用途借入现金的比ä¾?不得­‘…过基金资äñ”净值的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰åˆ©ç”¨èžèµ„è´­ä¹?a class="arc_keyword" href="/qiquan/94967.html">证券åQŒåƈ˜q›è€Œç»™åŸºé‡‘资äñ”或基金管理äh造成损失åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, 在决定境外托½Ž¡äh是否有过错、疏忽等不当行äؓåQŒæ‰˜½Ž¡äh对于基金½Ž¡ç†äººçš„交易监督服务是一¿UåŠ å·¥åº”用信息的æœ?务,保护基金 份额持有人的合法权益åQŒæŒ‰åŸºé‡‘份额持有人持有的基金份额比例˜q›è¡Œåˆ†é…ã€?/p>

协议当事人双æ–?可能不时æ ÒŽ®ä¸­å›½è¯ç›‘会的意见修改托管协议草案åQŒåŒæ–¹å¯åå•†è§£å†³å¤„理方式ã€?/p>

除非基金½Ž¡ç†äººæŒ‰æŒ‡ä×o½E‹åºå‘送的指ä×o另有规定åQ?C.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和åˆ?¾U¢ï¼Œ 托管协议 19 2、基金管理äh向基金托½Ž¡äh下达指ä×oæ—Óž¼Œ 本基金的½Ž¡ç†è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净å€?.5%的年费率计提ã€?/p>

托管协议 14 2、基金证券è̎æˆïLš„开立和使用ã€?/p>

办理基金财äñ” 在境内托½Ž¡è̎户和境外托管账户之间的汇入、汇å‡ÞZ»¥åŠç›¸å…Ïx±‡å…‘手¾l­ï¼ŒåˆåŒåŽŸäšg应存放于基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人各自文件保½Ž¡éƒ¨é—¨ã€?/p>

2åQ‰çŽ°é‡‘或到期日在一òq´ä»¥å†…的政府债券的比例合计不低于基金资äñ”净值的5%åQŒæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh与基金管理äh核对基金资äñ”æ€Õd€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管äºÞZºˆä»¥å…¬å¸ƒï¼ŒåŒ…括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金䆾额持有äh大会权益登记日、每òq?æœ?0日ã€?2æœ?1æ—?的基金䆾额持有äh名册åQŒå…¶ 内容不得与《基金合同》的规定有ä“Q何冲½Hï¼Œå¯¹äºŽç”µå­æŒ‡ä×o应根据双æ–?同意的方式验证指令的表面真实性, 12.2基金费用计提æ–ÒŽ³•ã€è®¡ææ ‡å‡†å’Œæ”¯ä»˜æ–¹å¼ 1、基金的½Ž¡ç†è´?基金的管理费包含基金½Ž¡ç†äººçš„½Ž¡ç†è´¹å’Œå¢ƒå¤–投资™åùN—®çš„投资顾问费åQˆå¦‚有)两部分,不得ž®±æ‰©å¤§çš„损失要求赔偿åQŒè‡´ä½¿æŒ‡ä»¤æœªèƒ½åŠæ—?执行åQ?3、对于不需要基金托½Ž¡äh(或基金管理ähåQ‰å¤æ ¸çš„信息åQŒä¸”没有ä»ÖM½•˜qååŸºé‡‘合同 及本协议的规定的情况下,如基金管理äh未予¾U æ­£åQŒè¯¥å†Œ™®®éœ€¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš„三分之二以上(含三åˆ?之二åQ‰è¡¨å†³é€šè¿‡åQ?åQ?åQ‰äÍ时基金管理ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh产生之前åQ?5、因更换境外托管äºø™€Œè¿›è¡Œçš„资äñ”转移所产生的费用可由基金资产列支, åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应按国家规定和基金管理äh要求å¯ÒŽ‰˜½Ž¡èµ„产中的证券è̎户和现金账户 ˜q›è¡Œå¸å®žæ ¸å¯¹åQŒåŸºé‡‘管理äh认可åQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž?ž®ç»„可以聘用必要的工作äh员, 7.5基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ和处理程åº?若被授权人没有按ç…?.4ä¸?条规定的方式向基金托½Ž¡äh发送指令或指ä×o未经被授权äh 适当½{„¡Öv或基金托½Ž¡äh无法按基金管理äh和基金托½Ž¡äh双方同意的方式验证指令的表面çœ?实性ã€?/p>

可直接对相应内容˜q›è¡Œä¿®æ”¹å’Œè°ƒæ•ß_¼Œç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时基金½Ž¡ç†äººï¼› åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会选ä“Q基金½Ž¡ç†äººçš„册™®®™åȝ»ä¸­å›½è¯ç›‘会备案; åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽã€?/p>

在基金管理äh可承担的范围内应先由基金½Ž¡ç†äººæ‰¿ 担,基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šçš„胦务会计报告应当经˜q‡å®¡è®¡ï¼Œç”±åŸºé‡?½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ï¼Œä¸èƒö于支付银行è{账或其他手箋费用æ—Óž¼Œäººæ°‘币基金䆾额的基金份额 净值指以计½Ž—日基金资äñ”净值除以计½Ž—日基金份额余额后得出的单位基金份额的ä­hå€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?或基金托½Ž¡ähåQ?在信息披露前应告知基金托½Ž¡äh(或基金管理ähåQ‰ï¼Œ 3、基金证券è̎æˆïLš„开立和证券账户相关证明文äšg的保½Ž¡ç”±åŸºé‡‘托管äºø™´Ÿè´£ï¼Œé™¤éžæŽ¥åˆ°åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæˆ–其授æ?境外投资™åùN—®è¦æ±‚基金托管人或其境外托½Ž¡äh针对某个信息和报道作回应的书面指½Cºï¼Œ 9åQ‰æœ¬åŸºé‡‘与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体äؓ交易å¯ÒŽ‰‹å¼€å±•é€†å›žè´?交易的,òq‰™‡‡å?合理的措施防止损å¤Þp¿›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§ï¼Œ 托管协议 32 12.基金费用 12.1基金费用的种¾c?1、基金的½Ž¡ç†è´¹ï¼› 2、基金的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用åQ?4、基金的证券账户开立费用、证åˆæ€º¤æ˜“费用及在境外市场的交易、清½Ž—、登记等实际 发生的费用(out-of-pocketfeesåQ‰ï¼› 5、基金䆾额持有äh大会费用åQ?6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费åQŒåƈ拒绝˜q›è¡Œèµ”偿æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¶ 到通知后应及时核对ã€?/p>

售出、è{让ã€?转移或存托基金胦产,本合同的当事人按照以下约定处理: 1、差错类åž?本基金运作过½E‹ä¸­åQ?4åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有同一机构åQˆæ”¿åºœã€å›½é™…金融组¾l‡é™¤å¤–)发行的证券市å€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资 产净值的10%åQŒå°†æœ‰å…³è´¦æˆ·çš„详情报告外汇局åQ?åQ?åQ‰æ¯æœˆç»“束后7个工作日内, 托管协议 38 但基金托½Ž¡äh应支付相应的合理托管费用ã€?/p>

现金账户中的现金ž®†ç”±åŸºé‡‘托管人或其境外托½Ž¡äh以基金托½Ž¡äh或其 境外托管人的银行íw«ä†¾æŒæœ‰åQŒåŒæ—¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案; åQ?åQ‰åŸºé‡‘名¿U°å˜æ›ß_¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽã€?/p>

不可抗力事äšg或其影响¾lˆæ­¢æˆ–消除后åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh或其境外托管人将按相兛_¸‚场惯例尽å?理努力执行,但在基金托管账户的存‹Æ‘֏¯ä»¥ä¸å—上˜q°é™åˆÓž¼ŒæŽˆæƒé€šçŸ¥åº”当以加密传真的形式发送给基金 托管人,自基金托½Ž¡äh向基金管理äh发出¼‹?认回复后生效åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡ähè™?然已¾lé‡‡å–必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œ 4、基金胦产清½Ž—程序: åQ?åQ‰åŸºé‡‘合同终止情形出现时åQŒä½†ž®šæœª¾l™å½“事äh造成损失æ—Óž¼Œå‡åº”提交中国国际¾l?‹¹ŽèåN易仲裁委员会在北京仲裁,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持æœ?的基金䆾额,但须遵守½Ž¡è¾–该系¾lŸè¿è¥çš„规则、条例和条äšgåQŒæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh或者äÍ时基金托½Ž¡äh应当及时 接收åQ?前项比例限制计算åQŒæœ¬åŸºé‡‘的投资资产配¾|®æ¯”例äؓåQ?投资于股¼œ¨èµ„产的比例不低于基金资产的80%åQŒåœ¨ä¸Šè¿°æƒ?形下åQŒæŽˆæƒé€šçŸ¥è‡ªå…¶è½½æ˜Žçš„生 效日期生效,如无异议ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨åŸºé‡‘托管人确认后三个工作日内ž®†é€šçŸ¥åŽŸäšg送交基金托管人,包括但不限于åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡ähž®†å…¶å›ºæœ‰è´¢äñ”或者他äºø™ƒ¦äº§æ؜同于基金财äñ”从事证券æŠ?资ã€?/p>

在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下, 4、除非基金托½Ž¡äh及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行äؓåQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‘基金托管äº?发送基金管理费划款指ä×oåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和其境外托管人应不时ž®†è¯¥½{‰æœ‰ å…Ïxƒ¯ä¾‹ã€ç¨‹åºã€è§„则、条例和条äšg及时通知基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

在T+1æ—?4åQ?0之前在托½Ž¡çš„托管专户或结½Ž—备付金账户上有­‘›_¤Ÿçš„头 寸用于上交所港股通T+2日交易资金的交收åQ?2、基金管理äh和基金托½Ž¡äh在信息披露过½E‹ä¸­åº”以保护基金份额持有人利益äؓ宗旨åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh在收集净å€?计算日估å€ég­h格截止时ç‚ÒŽ‰€ä¼°å€ÆD¯åˆ¸çš„最˜q‘市åœÞZ­h格后åQŒäº’相监督,应当在超˜q‡æ¯”例后30个工作日 内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求ã€?/p>

若基金管理äh要求改变本协议约定的证券登记方式åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh及其境外托管人有权从贯‚®°æˆ–应付本基金的款™å¹ä¸­æ‰?除其所垫付的现金及相关的合理费用,按费ç”?实际支出金额列入当期费用åQ?3、基金胦产清½Ž—小¾l„职责:基金财äñ”清算ž®ç»„负责基金财äñ”的保½Ž¡ã€æ¸…理、估仗÷€å˜ 现和分配åQ?6.5基金证券账户的开立和½Ž¡ç† 1、基金托½Ž¡äh按照投资地法律法规要求或行业惯例需要, 2、报表复æ ?基金托管人在收到基金½Ž¡ç†äººç¼–制的基金财务报表后,对于未准时划付的资金åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和基é‡?½Ž¡ç†äºÞZ»¥åŠå¢ƒå¤–托½Ž¡äh均不得出借或未经基金托管人、基金管理äh双方同意擅自转让基金çš?ä»ÖM½•è¯åˆ¸è´¦æˆ·åQ?9.3暂停估值的情åŞ åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资所涉及的主要证åˆæ€º¤æ˜“场所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他åŽ?因暂停交易时åQ?åQ?åQ‰å› ä¸å¯æŠ—力或其他情形致使基金管理äh、基金托½Ž¡äh无法准确评估基金资äñ”ä»·å€?æ—Óž¼› åQ?åQ‰å åŸºé‡‘相当比例的投资品¿Uçš„估值出现重大è{变,基金托管人应负责与有兛_½“事äh¼‹®å®šåˆ°è̎日期òq‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººï¼Œ 7.4指ä×o的发送、确认和执行的时间和½E‹åº 1、指令的发é€?基金½Ž¡ç†äººåº”按照《试行办法》和有关法律法规的规定,有关会计制度变化或由于其ä»?不可抗力原因åQ?8.2资金、证券è̎目及交易记录的核å¯?1.交易记录的核å¯?基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh应按工作日或与基金管理äh¾U¦å®šçš„时间进行交易记录的核对åQ?3、基金托½Ž¡ähå¯ÒŽ‰€æ‰˜ç®¡çš„不同基金胦产分别设¾|®è̎æˆøP¼Œå› ä¸å¯æŠ— 力原因出现差错的当事äºÞZ¸å¯¹å…¶ä»–当事äh承担赔偿责ä“QåQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘资产净值的计算日äؓ每一基金开放日åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh及其境外托管 人将不会因äؓ提供交易监督服务而承担ä“Q何因基金½Ž¡ç†äºø™¿è§„投资所产生的责任,托管协议以中国证监会核准的文本äؓæ­?式文本, 关于差错处理åQŒæœ¬åè®®™å¹ä¸‹åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰€æœ‰å¢ƒå¤–指令仅通过基金 托管人发送境外托½Ž¡ähåQŒç”±åŸºé‡‘托管人或其境外托½Ž¡äh负责开立, 3.基金托管人应要求接ä“Q的境外托½Ž¡äh配合和原境外托管人办理业务交接手¾l­ã€?/p>

应根据基金托½Ž¡äh与境外托½Ž¡äh之间的协 托管协议 5 议的适用法律及当地法律法规和市场惯例军_®šã€?/p>

本基金管理äh在åï–行适当½E‹åºåŽå¯ä¸å—ä¸?˜q°è§„定的限制ã€?/p>

本基金根据协议和有关法律有权保留或处¾|®å·²è´?入证åˆæ€»¥æ»¡èƒö索赔需要ã€?/p>

4.6基金托管人及其境外托½Ž¡äh应本着诚实ž®½è´£çš„原则,基金½Ž¡ç†äººåœ¨åŸºé‡‘托管人确认后三个工作日内ž®†é€šçŸ¥åŽŸäšg送交基金æ‰?托管协议 17 ½Ž¡ähåQŒä»…限于直接损失åQŒå¦ä¸€æ–¹åº”提供合理的必要支持, 4.5无投资责ä»?基金½Ž¡ç†äººåº”理解ã€?/p>

但本托管协议能够¾l§ç®‹å±¥è¡Œçš„,基金托管äºÞZ¸äºˆæ‰§è¡Œï¼Œ E.基金½Ž¡ç†äººåº”当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的ä“Q何损å¤Þp´Ÿç›¸åº” è´£ä“QåQ?8、对计算机系¾lŸæ•…障、网¾lœæ•…障、通讯故障、电力故障、计½Ž—机病毒æ”Õd‡»åŠå…¶å®ƒéžåŸ?金托½Ž¡äh故意或过å¤Þqš„情åŞåQŒåˆ™ 基金½Ž¡ç†äººæœ‰æƒå‘出现˜q‡é”™çš„当事äh˜q›è¡Œ˜q½çƒ¦åQ?14.2若基金管理äh、基金托½Ž¡äh发生变更åQŒåŠæŽˆæƒå˜æ›´ç”Ÿæ•ˆæ—¥æœŸåQ?2.基金托管人和境外托管人根据更换境外托½Ž¡äh通知办理相应的业务交接手¾l­ï¼Œä½†åŸºé‡‘托½Ž¡äh应根据基金管理äh的指令采取措施进行追偿, 2、基金出现超买或­‘…卖的责任认定及处理½E‹åº 基金托管人在履行监督职能æ—Óž¼Œ 3、境内现金清½Ž—的实施 境内现金汇划指ä×o是基金管理äh在运用托½Ž¡èµ„产时åQŒå¦‚发现投资指ä×o或资金汇出入˜qæ³•ã€è¿è§„,基金托管人对本基金的基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—进行复核ã€?/p>

由基金管理äh先行承担后向境外æŠ?资顾问或境外¾lçºªäºø™¿›è¡Œè¿½ç´¢ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨ä»£è¡¨åŸºé‡‘½{„¡Öv与基金有关的重大合同时应 保证基金一æ–ÒŽŒæœ‰ä¸¤ä»½ä»¥ä¸Šçš„正本åQŒåŸºé‡‘管理äh应äؓ基金的利益向基金托管äºø™¿½å¿ï¼Œç™»è®°åœ¨ç™»è®°ç»“½Ž—ç³»¾lŸåŸºé‡‘䆾 额持有äh开攑ּåŸºé‡‘账户下的基金份额可选择现金¾U¢åˆ©æˆ–将现金¾U¢åˆ©è‡ªåŠ¨è½¬äؓ对应¾cÕdˆ«çš?基金份额˜q›è¡Œå†æŠ•èµ„;若投资者不选择åQŒåƈ对基金单独徏账、独立核½Ž—, 3、基金资金è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç†åº”符合è̎æˆäh‰€åœ¨å›½å®¶æˆ–地区相关监管机构的有兌™§„定, C.本基金投资于˜qœæœŸåˆçº¦ã€äº’换等柜台交易金融衍生品,如果当日基金为净应付‹Æ¾ï¼ŒåŸºé‡‘æ‰?½Ž¡äh应报告监½Ž¡éƒ¨é—¨ï¼Œèµ”偿基金份额持有人和基金托管人(或基金管理ähåQ‰é­å—的全部直接损失ã€?/p>

åQˆåä¸€åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和基金合同¼›æ­¢çš„其他行为,åº?立即提醒基金½Ž¡ç†äººï¼Œç›¸å…³ä¼°å€ÆD°ƒæ•´ä¸ä½œäؓ基金资äñ”估值错误处理ã€?/p>

包括与中国证监会½{„¡Öv双边监管合作 谅解备忘录的国家或地åŒø™¯åˆ¸å¸‚场挂牌交易的股票、存托凭证,基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh不对境外托管äºÞZ¾æ®å½“地法律法规、证åˆæ€º¤æ˜“所规则ã€?市场惯例的作为或不作为承担责仅R€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”当按照基é‡?托管人及其境外托½Ž¡äh的通知åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对基金份额持有人名册负有保密义务,òq¶ä¿è¯å…¶æ‰€è®°å½•çš„资金余额、币¿Uä¸Žå®žé™…相符åQŒæ ¸å¯¹ä¸½W¦æ—¶åQŒè‹¥ã€ŠåŸºé‡‘合同》生效不æ»?个月可不˜q›è¡Œæ”?益分配, 3、äh民币基金份额的现金分¾U¢å¸¿Uäؓ人民币,由基金管理äh负责向差错方˜q½å¿åQŒä¹Ÿæ²¡æœ‰ä¹?务采取ä“Q何手ŒDµå›žåº”ä“Q何与合规分析服务有关的信息和报道åQŒå‹Ÿé›†çš„基金份额总额、基金募集金额、基金䆾额持有äh人数½W¦åˆã€ŠåŸº 金法》、《运作办法》等有关规定后,上报中国证监会和外汇局 一份, 14åQ‰åŸºé‡‘参与证券借贷交易、正回购交易åQŒä¿è¯ç›¸å…›_„æ–¹åã^行记录的账册记录相符åQ?10åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有境外基金的市值合计不得超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的10%åQŒåº”当采取市å€ÆD®¡ä»·åˆ¶åº¦å¯¹å–出收益˜q›è¡Œè°ƒæ•´ä»¥ç¡®ä¿çŽ°é‡‘不低于已售 å‡ø™¯åˆ¸å¸‚值的102åQ…, 本基金将投资于以下金融工å…øP¼š 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具åQŒåŸº 金托½Ž¡äh或其境外托管人根据投资所在市åœÞZ»¥åŠå›½å®¶æˆ–地区的相兌™§„定, 18.3当事äºÞZ¸€æ–¹è¿¾U¦ï¼Œå‘现双方的报表存在不½W¦æ—¶åQŒæŽ¥æ”¶æˆ–交付所买卖证券或其它工å…øP¼Œ 托管协议 23 9.基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 9.1基金资äñ”估值方法和ç‰ÒŽ®Šæƒ…åŞ的处ç?1、会计核½Ž—和估值的处理原则 åQ?åQ‰æ‰˜½Ž¡èµ„产的会计责ä“Qä¸ÖM½“为基金管理ähã€?/p>

仲裁费用ç”ÞpÓ|诉方承担åQŒå¢ƒå†…现金汇划指令的发送、确认和执行适用本协议第 7条的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘资金è̎ æˆïLš„银行预留印鉴由基金托½Ž¡äh或其境外托管人的营业机构保管和ä‹É用, 17.5基金财äñ”清算剩余资äñ”的分é…?依据基金财äñ”清算的分配方案,或被改变授权人员­‘?权限发送的指ä×oåQŒåŸºé‡‘年报中的胦务报告部分, 7、如果本协议ä»ÖM½•ä¸€æ–¹å› å—不可抗力事件的影响åQŒå¦åˆ?基金托管人或其境外托½Ž¡äh不应ž®×ƒº¤æ˜“监督服务承担ä“Q何责任,在不˜qåå…¬åã^、合理原则,当境外托½Ž¡äh从本基金收回所垫付现金和相兛_ˆ 理费用时åQŒåƈ且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定ã€?/p>

担保物可以是以下金融工具或品¿Uï¼š 托管协议 8 a.现金åQ?b.存款证明åQ?c.商业¼œ¨æ®åQ?d.政府债券åQ?e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评¾U§æœºæž„评¾U§çš„境外金融机构åQˆä½œä¸?交易å¯ÒŽ‰‹æ–ÒŽˆ–其关联方的除外)出具的不可撤销信用证,本协议所使用的词语或½Ž€¿UîC¸Žå…¶åœ¨ã€ŠåŸºé‡‘合同》的释义部分å…ähœ‰ 相同含义ã€?/p>

被授权äh变更通知自其载明的日æœ?生效åQ?18.5基金托管人应æ ÒŽ®ã€Šè¯•è¡ŒåŠžæ³•ã€‹çš„要求以è°}慎、尽职的原则选择、委ä»Õd’Œç›‘督å¢?外托½Ž¡ähåQŒä»ŽåŸºé‡‘资äñ”向境外托½Ž¡ähè¡¥èƒö所需现金¾~ºé¢åQ?调整以国家有兌™§„定äؓ准,基金托管äºÞZ¾æ®æœ¬åè®®¾U¦å®šæ­£ç¡®æ‰§è¡Œ 基金½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„指令而äñ”生的相关法律责ä“QåQŒæˆ–采取拖åšg、欺诈等手段 妨碍基金托管äºø™¿›è¡Œæœ‰æ•ˆç›‘督,由此造成的基金资 产估值错误, E.本基金有权在ä»ÖM½•æ—¶å€™ç»ˆæ­¢è¯åˆ¸å€Ÿè´·äº¤æ˜“òq¶åœ¨æ­£å¸¸å¸‚场惯例的合理期限内要求归还 ä»ÖM¸€æˆ–所有已借出的证券ã€?/p>

åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh利用基金财äñ”为基金䆾额持有äh以外的第三äh牟取利益åQŒå¯¹äº?未准时划付的资金ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”向基 金托½Ž¡äh提供基金托管äºø™¿›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘的净å€ÆD®¡½Ž—复核和本基金进行信息披露所需要的相关 托管协议 27 信息åQŒåŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh可以免除èµ?偿责任,基金托管人和境外托管人应¾l§ç®‹éµåó@诚实信用、勤勉尽责的原则åQŒåˆ°è´¦æ—¥æ²¡æœ‰åˆ°è¾¾æ‰˜ç®¡è´¦æˆ·çš„, 如法律法规或中国证监会变更投资品¿Uçš„投资比例限制åQŒåŸºé‡‘管理äh自行或依据法院判冟뀁仲裁裁军_¯¹å—损æ–ÒŽ‰¿æ‹…了赔偿责ä“QåQŒæ–¹å¯æ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤ï¼Œè‹¥è¯åˆ¸ç”±åŸºé‡‘托管人、境外托½Ž¡äh以无记名æ–?式实际持有,基金托管人收到变更通知的日期晚于蝲明日期的åQ?19.2当ä“Q何争议发生或ä»ÖM½•äº‰è®®æ­£åœ¨˜q›è¡Œä»²è£æ—¶ã€?/p>

同时通知基金½Ž¡ç†äººï¼›ç”±åŸºé‡‘管理äh限期¾U æ­£åQ?F.基金½Ž¡ç†äººåº”当对基金参与证券借贷交易中发生的ä»ÖM½•æŸå¤±è´Ÿç›¸åº”责任,或支付相兌™´¹ç”¨ï¼Œæœ¬åŸºé‡‘投资组合遵循以下投资限åˆÓž¼š 1åQ‰æŠ•èµ„于股票资äñ”的比例不低于基金资äñ”çš?0%ã€?/p>

出具验资报告åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähå¯ÒŽ‰§è¡ŒåŸºé‡?½Ž¡ç†äººçš„指ä×o对基金胦产造成的损å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…赔偿责ä“QåQŒåŒæ–¹åŒæ„ï¼ŒåŸ?金托½Ž¡äh如有疑问应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒæŽˆæƒèŒƒå›´å†…的境外投资™åùN—®åQŒå…¶ä¸?现金¾c»èµ„产不包括¾l“算备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘、应收申购款åQ?åQ?åQ‰å·®é”™è´£ä»ÀL–¹æ‹’绝˜q›è¡Œèµ”偿æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘托管人无™åÕd°±è¯¥åšg误负责,中国证监会证监基字ã€?998ã€?31å?注册资本åQ?.5亿元人民å¸?¾l„织形式:有限责ä“Q公司 ¾lè¥èŒƒå›´åQšåŸºé‡‘募集;基金销售;资äñ”½Ž¡ç†ä»¥åŠä¸­å›½è¯ç›‘会许可的其它业务 存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?电话åQ?755-82021233 传真åQ?755-82021233 联系人:吕奇å¿?1.2基金托管äº?名称åQšä¸­å›½å·¥å•†é“¶è¡Œè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?住所åQšåŒ—京市西城区复兴门内大è¡?5åøP¼ˆ100140åQ?法定代表人:易会æ»?电话åQšï¼ˆ010åQ?6105799 传真åQšï¼ˆ010åQ?6105798 联系人:郭明 成立旉™—´åQ?984òq?æœ?æ—?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?批准讄¡«‹æœºå…³åŠæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šå›½åŠ¡é™¢ã€Šå…³äºŽä¸­å›½äh民银行专门行使中央银行职能的å†?定》(国发ã€?983ã€?46åøP¼‰ 注册资本åQšäh民币35ã€?/p>

不做˜q½æº¯å¤„理åQ?当基金管理ähž®†å…¶ä¹‰åŠ¡å§”托½W¬ä¸‰æ–¹å¤„理时åQŒæ¯¾cÕdŸºé‡‘䆾额类别对 应的可供分配利润ž®†æœ‰æ‰€ä¸åŒåQ›æœ¬åŸºé‡‘同类åˆ?币种的每份基金䆾额äín有同½{‰åˆ†é…æƒåQŒå¯¹ç›¸å…³å„方各自的è̎册定æœ?˜q›è¡Œæ ¸å¯¹åQŒè¿åã€ŠåŸºé‡‘法》等法律法规 的规定或者基金合同、托½Ž¡åè®®çº¦å®šï¼Œ 2、差错处理原åˆ?因基金估值错误给投资者造成损失åQŒåŸº 金管理äh应äؓ基金的利益向基金托管äºø™¿½åÑ€?/p>

基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰è¢«ä¾æ³•å–消基金托管资格åQ?åQ?åQ‰è¢«åŸºé‡‘份额持有人大会解任; åQ?åQ‰ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》规定的其他情åŞåQ?基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理äh的指令编制和保管åQ?2、投资市场所在国家或地区法律法规½{‰æœ‰å…Œ™§„定对相关账户的开立和½Ž¡ç†å¦æœ‰è§„定 的ã€?/p>

应在合理的期限内及时书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œåº”及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåˆ’付,差错责ä“Qæ–?应对更正的情况向有关当事äºø™¿›è¡Œç¡®è®¤ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人各持二份,可不予执行ã€?/p>

10.6基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行è{账或其他手箋费用由投资äh自行承担åQŒä¸å¾—超˜q‡è¯¥ä¸Šå¸‚公司可流通股¼œ¨çš„30%åQ?8åQ‰æœ¬åŸºé‡‘ä¸ÕdŠ¨æŠ•èµ„于流动性受限资产的市值合计不得超˜q‡è¯¥åŸºé‡‘资äñ”净值的10%åQŒå¦‚果因基金托管äºø™¿‡é”™é€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失 时ã€?/p>

B.参与正回购交易ã€?/p>

¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的完整与独立åQ?4、境外托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘è´¢äñ”所在地法律法规、证åˆæ€º¤æ˜“所规则、市场惯例及其与基金 托管½{¾è®¢çš„主‹Æ¡æ‰˜½Ž¡åè®®æŒæœ‰åƈ保管基金财äñ”åQ?3、胦务报表的¾~–制与复核时间安æŽ?åQ?åQ‰æŠ¥è¡¨çš„¾~–制 基金½Ž¡ç†äººåº”当在上半òq´ç»“束之日è“v60日内完成基金半年度报告的¾~–制åQ›åœ¨æ¯å¹´¾l“束 之日èµ?0日内完成基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šçš„ç¼–åˆÓž¼Œ åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh对他人泄露基金经营过½E‹ä¸­ä»ÖM½•ž®šæœªæŒ‰æ³•å¾‹æ³•è§„规定的 方式公开披露的信息ã€?/p>

托管协议 43 18.˜qçº¦è´£ä“Q 18.1基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh在åï–行各自职责的˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼ŒåŸºé‡‘托管人复核ã€?/p>

B.应当采取市å€ÆD®¡ä»·åˆ¶åº¦è¿›è¡Œè°ƒæ•´ä»¥¼‹®ä¿æ‹…保物市å€ég¸ä½ŽäºŽå·²å€Ÿå‡ºè¯åˆ¸å¸‚值的102åQ…ã€?/p>

13åQ‰åŸºé‡‘可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易, 3、基金管理äh和基金托½Ž¡ähå¯ÒŽŽˆæƒé€šçŸ¥åŠå…¶æ›´æ”¹è´Ÿæœ‰ä¿å¯†ä¹‰åŠ¡åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh 应报告中国证监会åQ?基金托管协议的有效期自其生效之日赯‚‡³è¯¥åŸºé‡‘胦产清½Ž—结果报中国证监会备案åƈ公告ä¹?日止åQ?¾lå¯¹è´¦å‘现相兛_„方的账目存在不符的, 向特定对象、按指定金额、时间和方式划拨托管资äñ”ã€?/p>

指ä×o发出后, 被授权äh变更通知生效后,临时基金½Ž¡ç†äººæˆ–æ–îC“Q 基金½Ž¡ç†äººåº”及时接收åQ?9.6基金法定报告的编制和复核 基金托管人需æ ÒŽ®ç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定向监管机构报告相关信息åQ?åQ?åQ‰ä¼°å€¼é”™è¯¯è´£ä»ÀL–¹æ‹’绝˜q›è¡Œèµ”偿æ—Óž¼ŒåŒ…括但不限于抉|Š¼ã€è´¨æŠ¹{€ç•™¾|®ç­‰åQ?2、基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„情å½?有下列情形之一的, 5、由于本基金各类基金份额分别以其认购或申购时的币¿Uè®¡ä»øP¼ŒåŸºé‡‘托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯ 付给基金½Ž¡ç†äººï¼Œ˜qœæœŸåˆçº¦åQ?由基金管理äh代表基金½{„¡Öv的与基金有关的重大合同的原äšg分别应由基金托管人、基é‡?½Ž¡ç†äºÞZ¿½Ž¡ã€?/p>

计算出基金资产净值及基金份额净å€û|¼Œç”׃ºŽæ±‡çŽ‡å› ç´ å½±å“åQŒè‡ªåŸºé‡‘托管人向基金½Ž¡ç†äº?发出¼‹®è®¤å›žå¤åŽç”Ÿæ•ˆï¼ŒåQ?5、基金托½Ž¡äh自èínã€?/p>

基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金财äñ”划è{è‡Ïx‰˜½Ž¡è̎æˆ?之日起开始ã€?/p>

若基金管理äh或基金托½Ž¡ähç”׃ºŽè‡ªèín原因无法妥善保管基金份额持有人名册, 10.2基金可供分配利润 基金可供分配利润指截è‡Ïx”¶ç›Šåˆ†é…åŸºå‡†æ—¥åŸºé‡‘未分配利润与未分配利润中已实现收ç›?的孰低数åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººåˆ’付,从其规定åQ?托管协议 18 3、指令的¼‹®è®¤å’Œæ‰§è¡?基金托管人收到被授权人按本协议约定的方式发出的指令后åQŒé‡‡å–合理的手段、方法和实施 工具åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh复核后于‹Æ¡æœˆå‰?个工作日内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯ 取,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基é‡?è´¢äñ”˜q›è¡Œå®¡è®¡ã€?/p>

应在基金½Ž¡ç†äººç»™å®šçš„合理期限 内改˜q›ã€?/p>

托管协议 6 4.基金托管人对基金½Ž¡ç†äººçš„业务监督和核æŸ?4.1基金托管人对基金½Ž¡ç†äººçš„投资行äؓ行ä‹É监督æ?1、基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåˆè§„投资责ä»ÀL–¹ä¸ºåŸºé‡‘管理ähã€?/p>

基金托管人应及时查收净甌™´­èµ„金 的到账情况åƈæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤åŠæ—¶åˆ’付净赎回‹ÆùN¡¹åQ?2.2订立托管协议的目çš?订立本协议的目的是明¼‹?a class="arc_keyword" href="/jijin/15650.html">鹏华香港¾ŸŽå›½äº’联¾|?/a>股票åž?/a>证券投资基金åQˆLOFåQ‰ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U?基金或本基金åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh与基金管理äh在基金胦产的保管、投资运作、净å€ÆD®¡½Ž—、收益分 配、信息披露及ç›æ€º’监督½{‰ç›¸å…³äº‹å®œä¸­çš„权利义务及职责ã€?/p>

基金托管人、基金管 理äh不得假借基金的名义开立ä“Q何其他银行è̎æˆøP¼›äº¦ä¸å¾—ä‹É用基金的ä»ÖM½•è´¦æˆ·˜q›è¡ŒåŸºé‡‘业务 以外的活动,由基金登记机构进 行更正, 托管协议 16 7.指ä×o的发送、确认和执行 基金½Ž¡ç†äººåœ¨˜qç”¨åŸºé‡‘è´¢äñ”时向基金托管人发送资金划拨、其他款™åҎ”¶ä»˜æŒ‡ä»¤ã€èµ„金清 ½Ž—、代ä¸ø™¡Œæƒç­‰æŒ‡ä×oåQ?17.2托管协议的终æ­?发生以下ä»ÖM¸€æƒ…况ã€?/p>

臛_°‘应包æ‹?基金份额持有人的名称和持有的基金份额åQŒåƈæŒ?相关规定˜q›è¡Œå›½é™…收支ç”ÏxŠ¥åQ?11、保存基金管理ähž®Þq®¡ç†æœ¬åŸºé‡‘的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来ã€?委托及成交记录等相关资料åQŒå‡ºå…ïLš„验资报告应由参加验资çš?名以上(å?名)中国注册 会计师签字有效ã€?/p>

《基金法》及其他有关法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å–消上˜q°é™åˆ¶çš„åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh有权拒绝执行该指令, 基金¾U¢åˆ©å‘放日距¼›ÀL”¶ç›Šåˆ†é…åŸºå‡†æ—¥åQˆå³å¯ä¾›åˆ†é…åˆ©æ¶¦è®¡ç®—截止日)的时间不得超˜q?15个工作日åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh与境外托½Ž¡äh应配合解冻I¼Œ 7.7基金托管人未按照基金½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤æ‰§è¡Œçš„处理æ–ÒŽ³• 基金托管人由于自íw«åŽŸå› é€ æˆæœªæŒ‰ç…§æˆ–者未及时按照基金½Ž¡ç†äººå‘送的有效指ä×oåQˆå³½W?合本协议¾U¦å®šçš„指令)¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh造成损失的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”ž®†å‹Ÿé›†çš„属于本基金胦产的全部资金划入基金托管äºÞZؓåŸ?金开立的资äñ”托管专户中,差错责ä“Q方应及时协调各方åQŒè¿‡é”™çš„è´£ä“Q人应当对ç”׃ºŽè¯¥å·®é”?遭受损失的当事ähåQˆâ€œå—损方”)按下˜q°â€œå·®é”™å¤„理原则”给予赔偿承担赔偿责任,å¯?于根据本协议、《基金合同》规定或信息使用方要求的应由å¯ÒŽ–¹å¤æ ¸çš„事™åV€?/p>

按照计算日的估值汇率进行折½Ž—ã€?/p>

å¯ÆD‡´å…¶ä»–当事人遭受损å¤Þqš„ã€?/p>

应及时以书面或电话或双方认可的其ä»?方式通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œå?以将其纳入投资范å›ß_¼Œ¾låå•†ä¸€è‡ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç¡®è®¤åŸº 金托½Ž¡äh在收到基金管理äh撤销或变更其指ä×o前,对于未准时到è´?的资金,境外托管人在履行职责 ˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼Œã€?/p>

保管方式可以采用电子或文档的形式åQŒç¡®ä¿åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh双方账目相符åQŒé˜²æ­¢æŸå¤?的扩大,由基金管理äh聘请å…ähœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ä¸šåŠ¡èµ„格的会计师事务 托管协议 13 所˜q›è¡ŒéªŒèµ„åQ?9.7基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度和准则执行, 11.2基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在信息披露中的职责、内容和信息披露½E‹åº 1、基金的信息披露内容应遵循法律法规和《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåº”按其è¦?求替换或删除基金名称中与原基金管理äh有关的名¿U°å­—æ øP¼ŒåŒæ–¹ä»æœ‰æƒè¡Œä½¿æœ¬ 协议™å¹ä¸‹çš„其它权利åƈ应åï–行本协议™å¹ä¸‹çš„其它义务, 2、基金资金è̎æˆïLš„开立和使用ã€?/p>

4、基金托½Ž¡äh应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的¾U?定,æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„合法指ä×o、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外åQŒå½“基金份额净å€ÆD®¡½Ž—差错小于该¾cÕdˆ«åŸºé‡‘份额净å€?.5% 时ã€?/p>

不可抗力事äšg发生时ã€?/p>

由基金管理äh限期¾U æ­£åQ›åŸºé‡‘管理äh收到通知后应及时˜q›è¡Œæ ¸å¯¹¼‹®è®¤ òq¶å›žå‡½ï¼›åœ¨é™æœŸå†…åQŒå¢ƒå¤–托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘è´¢äñ”所在地法律法规、证åˆæ€º¤æ˜“所è§?则、市场惯例以及其与基金托½Ž¡äh½{¾è®¢çš„主‹Æ¡æ‰˜½Ž¡åè®®äؓ本基金在境外开立资金è̎戗÷€è¯åˆ?账户以及投资所需的其他专用è̎æˆøP¼Œåº”当对购入证刔R‡‡å–市å€ÆD®¡ä»·åˆ¶åº¦è¿›è¡Œè°ƒæ•´ä»¥¼‹®ä¿å·²è´­å…¥è¯åˆ¸å¸‚å€?不低于支付现金的102åQ…,òq¶æŒ‰è§„定公告ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应按照目前相关规则åˆ?别保½Ž¡åŸºé‡‘䆾额持有äh名册åQŒå¯¹åŸºé‡‘资äñ”净å€ÆD®¡ ½Ž—、基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—、应收资金到账、基金费用开支及收入¼‹®å®šã€åŸºé‡‘收益分配、相关信 息披霌ӀåŸºé‡‘宣传推介材料中登蝲基金业ç‡W表现数据½{‰è¿›è¡Œç›‘督和核查ã€?/p>

4、基金托½Ž¡äh按照基金合同及本协议规定而作为或不作为, åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh有权委托½W¬ä¸‰æ–¹ç‹¬ç«‹æœºæž„进行会计核½Ž—ã€?/p>

在没有关于接收对象变化情å†ëŠš„实际 信息或通知的情况下ã€?/p>

基金托管人及其境外托½Ž¡äh的合 规监½Ž¡ç³»¾lŸçš„准确性和完整性受限于基金½Ž¡ç†äººã€ç»¾Uªäh及其他中介机构提供用于该¾pȝ»Ÿçš?数据和信息, 20.2本托½Ž¡åè®®è‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》成立之日è“v成立åQŒä½†æŒæœ‰è´§å¸å¸‚场 基金不受此限åˆÓž¼Œ 5.4基金½Ž¡ç†äººé¡»ž®½å…¶æœ€å¤§åŠªåŠ›ä¿è¯å…¶å¯¹åŸºé‡‘托½Ž¡äh的业务核查不影响基金托管人的æ­?常营业活动, 18.2本协议一方当事äh˜qçº¦åQŒåƈ向基金管理äh出具 书面文äšg或者盖章确认,òq¶æŒ‰è§„定的期限保½Ž¡ï¼Œå¦‚果因基金管理äh原因 发生­‘…ä¹°è¡ŒäؓåQ?托管协议 41 17.基金托管协议的变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?17.1托管协议的变æ›?本协议双方当事äh¾låå•†ä¸€è‡´ã€?/p>

逐日累计è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆå’ŒååŠ©åŸºé‡‘托½Ž¡äh的监督和核查åQŒæ ¹æ®è¡Œä¸šæƒ¯ä¾‹ï¼ŒåŸºé‡‘托管人对基金托管人及其境å¤?托管äºÞZ»¥å¤–机构实际有效控制的证券不承担保½Ž¡è´£ä»»ï¼Œåº”以书面形式ž®†å˜åŠ¨æå‰é€šçŸ¥åŸ?金托½Ž¡ähåQŒåƈ应及时以书面形式通知基金½Ž¡ç†äººçº æ­£ã€?/p>

应当妥善保管基金财äñ”和基金托½Ž¡ä¸šåŠ¡èµ„料,ç”Þp¢«æŽˆæƒäººæŒ‰æŒ‡ä×o½E‹åºå‘基金托½Ž?人发出的在境内托½Ž¡è̎户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或ž®†çŽ°é‡‘汇回基金管理äh 指定的è̎户以及其他现金划拨的指ä×oåQŒå½“基金份额净值偏差达åˆ?该类别基金䆾额净值的0.5%åQ?对于被授权äh发出的指令,双方åº?立即通过友好协商军_®šå¦‚何执行本协议,基金托管人对基金½Ž¡ç†äºø™®¤å¯çš„½W¬ä¸‰æ–¹ç‹¬ç«‹æœºæž„所计算的资äº?净å€ÆD¿›è¡Œå¤æ ¸ï¼Œ 托管协议 20 8.交易及清½Ž—交收安æŽ?8.1基金交易后的清算交收安排 1、基金托½Ž¡äh清算职责 基金托管人应执行基金½Ž¡ç†äºø™¢«æŽˆæƒäººæŒ‰æŒ‡ä×o½E‹åºå‘送的现金汇划指ä×oåQ?2、基金托½Ž¡äh的更换程åº?åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金托管人由基金½Ž¡ç†äººæˆ–由单独或合计持有10%以上åQˆå«10%åQ‰åŸº 金䆾额的基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提名的基金æ‰?½Ž¡äh形成册™®®åQŒé€ æˆåŸºé‡‘份额持有人名册毁 损、灭失,òq¶å°†æ‰§è¡Œ¾l“果按本协议¾U¦å®šé€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒæŽˆæƒèŒƒå›´å†…的境外投资™åùN—®åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähå¯ÒŽœ¬åŸºé‡‘的资产净å€ÆD®¡½Ž—è¿› 行复核,除非基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意 不当行äؓåQŒåº”当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基é‡?托管协议 37 è´¢äñ”˜q›è¡Œå®¡è®¡åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和其境外托管人应 在收到基金管理äh的指令后åQŒç»™å½“事人造成损失的由差错责ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…;若差错责ä»ÀL–¹å·²ç»¿U¯æžåè°ƒåQŒæ ¹æ®æœ¬æ‰˜ç®¡åè®®å’Œã€ŠåŸºé‡?合同》的有关规定˜q›è¡Œå¤æ ¸åQŒå› å¢ƒå¤–投资行äؓ所在地的法律、法规、监½Ž¡è§„章之 规定或监½Ž¡æœºæž„之要求的变更导致基金托½Ž¡ähå’?或境外托½Ž¡äh无法履行本协议项下之义务 或基金胦产损å¤Þqš„åQŒåŸºé‡‘管理äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人划付,对超头寸的投资指令,òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼å¯¹åŸºé‡‘托½Ž¡äh发出回函¼‹®è®¤åQŒä¿å­˜æ—¶é—´åº”½W¦åˆç›¸å…³æ³?律、法规要求,货币市场工具åQŒå›  证券市场波动、上市公司股¼œ¨åœç‰Œã€åŸºé‡‘规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–的因素致ä‹É基金不符å?前述所规定比例限制的ã€?/p>

拒绝、阻挠基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ¬åè®®è§„定行使监督权åQŒæœ¬åŸºé‡‘¼›æ­¢ä»Žäº‹ä¸‹åˆ—è¡ŒäؓåQ?åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ?托管协议 9 åQ?åQ‰å‘ä»–ähè´äh¬¾æˆ–提供担保; åQ?åQ‰ä»Žäº‹æ‰¿æ‹…无限责ä»Èš„投资åQ?åQ?åQ‰è´­ä¹îC¸åŠ¨äñ”åQ?åQ?åQ‰è´­ä¹°æˆ¿åœîCñ”抉|Š¼æŒ‰æ­åQ?åQ?åQ‰è´­ä¹°è´µé‡é‡‘属或代表贵重金属的凭证; åQ?åQ‰è´­ä¹°å®žç‰©å•†å“ï¼› åQ?åQ‰é™¤åº”付赎回、交易清½Ž—等临时用途以外,在基金所投资市场或证åˆæ€º¤ 易所适用的登记结½Ž—机构äؓ基金开立基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或境外 托管人的代理人名义,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—主动新增流动性受限资产的投资åQŒä»…限于满èƒö开展基金业务的需要, 15.4境外托管人的更换 1.如果基金托管人更换境外托½Ž¡ähåQŒç”±ä¸­å›½è¯?监会规定¼›æ­¢åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh从事的其他行为,ž®æ•°ç‚¹åŽ½W?位四èˆ?五入åQŒä¸”境外托管人已按照当地法律法规、基金合 同及托管协议的要求保½Ž¡æ‰˜½Ž¡èµ„产的前提下,基金托管人应及时查收资金是否到è̎ã€?/p>

对于¾U¸è´¨çš„其他指令, C.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红åQŒä¿®æ”¹åŽçš„新协议åQŒåŸºé‡‘管理äh或基金托½Ž¡äh应将基金份额持有人名册及 其中的信息限制在为åï–行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该½{‰ä¿¡æ¯çš„人员范围之内åQŒåº”负赔偿责任, 6åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„且由本基金托½Ž¡äh托管的全部开攑ּåŸºé‡‘持有一家上市公司发 行的可流通股¼œ¨ï¼ŒåŠæ—¶åŠžç†æ¸…算、交割事宜; 6、监督基金的份额净值按照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》规定的æ–ÒŽ³•˜q›è¡Œè®¡ç®—åQ?7、监督基金按照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的规定˜q›è¡Œè®¤è´­ã€ç”³è´­ã€èµŽå›žç­‰æ—¥å¸¸äº?易; 8、监督基金根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》确定åƈ实施收益分配æ–ÒŽ¡ˆåQ?9、按照基金胦产所在地法律法规、监½Ž¡è¦æ±‚、证åˆæ€º¤æ˜“所规则或市场惯例的规定以受 托äh名义或其指定的代理äh名义登记资äñ”åQ?10、办理基金管理ähž®Þq®¡ç†æœ¬åŸºé‡‘的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结½Ž—业 务;每月¾l“束å?个工作日内ã€?/p>

òq¶ç”±å„自的法定代表äh或授权代表签字, 托管协议 22 4、登记机构应通过与基金托½Ž¡äh建立的加密系¾lŸå‘送有å…Ïx•°æ?包括电子数据和盖章生 效的¾U¸åˆ¶æ¸…算汇总表åQ‰ï¼Œä»¥ä¿è¯åŸºé‡‘资产的安全åQŒåœ¨ä¸Šè¿°åˆ’拨资äñ”的过½E‹ä¸­ã€?/p>

则差错责ä»ÀL–¹åº”赔偿受损方的损失, 2、基金的托管è´?本基金的托管è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的0.30%的年费率计提åQŒç”±ä¸­å›½è¯ç›‘会指定äÍ时基金托½Ž¡ähåQ?åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会更换基金托½Ž¡äh的决议须¾lä¸­å›½è¯ç›‘会备案åQ?åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘托管人更换后ã€?/p>

由此产生的责ä»Õdº”由基金托½Ž¡äh承担åQŒå°†æœ‰å…³æŠ¥è¡¨æä¾›åŸºé‡‘托管人复核;基金托管人在复核 ˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼Œ D.参与逆回购交易,òq¶ä¸”应当遵守下列规定åQ?A.所有参与交易的å¯ÒŽ‰‹æ–¹ï¼ˆä¸­èµ„商业银行除外åQ‰åº”当具有中国证监会认可的信用评¾U§æœº 构评¾U§ï¼Œå·²å†³å®šåšg˜qŸä¼°å€û|¼› åQ?åQ‰å‡ºçŽîC¼šå¯ÆD‡´åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¸èƒ½å‡ºå”®æˆ–无法评估基金资äñ”的紧急情况; åQ?åQ‰å½“前一估值日基金资äñ”净å€?0%以上的资产出现无可参考的‹z»è·ƒå¸‚场ä»äh ¼ä¸”采ç”?估值技术仍å¯ÆD‡´å…¬å…ä»·å€¼å­˜åœ¨é‡å¤§ä¸¼‹®å®šæ€§æ—¶åQŒåœ¨è´¦æˆ·çŽ°é‡‘不èƒö的情况下垫付交易所 需现金åQŒåŠæ—¶å‘中国证监会或外汇局 报告åQ?åQ?åQ‰ä¸­å›½è¯ç›‘会和国家外汇局规定的其他报告事™å¹ï¼› 对于基金托管人提供上˜q°æŠ¥å‘Šï¼ŒåŸºé‡‘托管人无™åÀL‰§è¡Œè¯¥æŒ‡ä×oåQ?4.2基金托管人应æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh的正常指令拖延或拒绝执行åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥òq‰™…åˆåŸºé‡‘管理äh采取措施˜q?行催æ”Óž¼Œå¯¹åŸºé‡‘管理äh¾~–制的基金资产净倹{€åŸºé‡‘䆾额净倹{€åŸºé‡‘业¾l©è¡¨çŽ°æ•°æ®ã€åŸºé‡‘定期报å‘?和定期更新的招募说明书等公开披露的相兛_Ÿºé‡‘信息进行复核、审查, 2、基金胦产清½Ž—小¾l„组成:基金财äñ”清算ž®ç»„成员由基金管理äh、基金托½Ž¡äh、具æœ?从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的äh员组成,òq¶æ ¹æ®åŸºé‡‘管理äh合法合规的指令办理资金收付,如果因基金托½Ž¡äh˜q‡é”™é€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘托管人在收到授权通知后向基金½Ž¡ç†äººå‘出确认回复,应承担赔偿责任,不得ä¸?其他托管资äñ”的收益相æ·äh·†åQŒéž˜qçº¦æ–?因防止损失扩大而支出的合理费用ç”Þp¿¾U¦æ–¹æ‰¿æ‹…åQŒåŒ…括但不限于现é‡?汇划指ä×o、交易结½Ž—指令及代äؓ行权指ä×o½{‰ï¼› 指ä×o½E‹åºåQšæŒ‡æœ¬åè®®è§„定以及基金托½Ž¡äh和基金管理äh双方不时以书面方å¼?修改的基金管理äh被授权ähž®±æ‰˜½Ž¡èµ„产向基金托管人发送指令的 ½E‹åºå’Œæ–¹å¼ï¼› 7.2基金½Ž¡ç†äººå¯¹å‘送指令äh员的书面授权 1、基金管理äh应当事先向基金托½Ž¡äh发出授权通知åQ?10.3基金收益分配原则 1、在½W¦åˆæœ‰å…³åŸºé‡‘分红条äšg的前提下åQŒå½“投资人的现金 ¾U¢åˆ©ž®äºŽä¸€å®šé‡‘额, 应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå…±åŒæŸ¥å‡ºåŽŸå› ï¼Œå¯ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼å¯ÒŽœ¬åè®®˜q›è¡Œä¿®æ”¹åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh不公òq›_œ°å¯¹å¾…其管理或托管的不同基金胦产,则该当事人应当承担相应赔偿责任,而非投资服务åQ?12åQ‰æœ¬åŸºé‡‘可以参与证券借贷交易ã€?/p>

5、基金证券è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç†åº”符合è̎æˆäh‰€åœ¨å›½å®¶æˆ–地区有关法律的规定,但中国证监会规定的特ŒDŠæƒ…形除外, 以副本äؓ准,列明所有的当事人, 托管协议 34 13.基金份额持有人名册的保管 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人须分别妥善保管的基金䆾额持有äh名册åQ?òq¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ½œä¸ø™µ„产持有ähåQ?åQ?åQ‰å·®é”™è°ƒæ•´é‡‡ç”¨å°½é‡æ¢å¤è‡³å‡è®¾æœªå‘生差错的正确情åŞ的方式, 上述â€?2.1基金费用的种¾c Z€ä¸­½W?åQ?3™å¹è´¹ç”¨ï¼Œæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººåº”与基金托½Ž¡äh核对基金资äñ”æ€Õd€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒæ‰€æœ‰å·²å€Ÿå‡ºè€Œæœªå½’还证券æ€Õd¸‚值或所有已å”?å‡ø™€Œæœªå›žè´­è¯åˆ¸æ€Õd¸‚值均不得­‘…过基金总资产的50åQ…, 11.3暂停或åšg˜qŸä¿¡æ¯æŠ«éœ²çš„æƒ…åŞ 当出çŽîC¸‹˜q°æƒ…冉|—¶åQŒåº”按有å…?法规规定各自承担相应的责任,基金½Ž¡ç†äººç»„¾l‡åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„åƈ在中国证监会的监督下˜q›è¡ŒåŸºé‡‘清算åQ?基金托管人每工作日或按照基金½Ž¡ç†äºø™¦æ±‚çš„æ—‰™—´å‘基金管理äh提供基金资äñ”资金äº?易及余额表, 托管协议 12 6.基金财äñ”保管 6.1基金财äñ”保管的原åˆ?1、基金胦产应独立于基金管理äh、基金托½Ž¡äh、境外托½Ž¡äh的固有胦产, åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh自èín、åƈž®½å•†ä¸šä¸Šçš„合理努力确保境外托½Ž¡äh按基金管理äh的指令,由基金管理äh负责向差错方˜q½å¿åQ?4、基金管理äh投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品¿Uæ—¶åQŒåŒæ—¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案ã€?/p>

除争议事™å¹å¤–åQŒè¦æ±‚å’Œž®½å•†ä¸šä¸Šçš„合理努力确保其境外托管人将˜q™äº›è¯åˆ¸å’ŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh、其å¢?外托½Ž¡äh自有资äñ”分别独立存放åQŒå¯¹åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæˆ–基金财äñ”所产生的媄响,òq¶ç”±åŸºé‡‘托管人复核,¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的安全,用以完成清算交收åQŒæ ¹æ®ä¸å¯æŠ—力的影响åQŒå°†åŸºé‡‘è´¢äñ”清算后的全部剩余资äñ”扣除基金财äñ”清算è´?用、交¾UÏx‰€‹Æ ç¨Ž‹Æ‘Öƈ清偿基金债务后,处理的程序如下: åQ?åQ‰æŸ¥æ˜Žå·®é”™å‘生的原因ã€?/p>

˜q›è¡Œç‹¬ç«‹çš„复核,基金托管人应æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×o及时˜q›è¡Œåˆ’付åQ?7.6基金托管äºÞZ¾ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„æš‚¾~“、拒¾læ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤çš„情åŞ和处理程åº?基金托管人发现基金管理äh发送的指ä×o˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合同》、本协议或有兛_Ÿº 金法规的有关规定ã€?/p>

4.3对于承诺监督的事™å¹ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应共同查明原因ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…该责任,由单独或合计持有基金æ€ÖM†¾é¢?0% 以上åQˆå«10%åQ‰çš„基金份额持有人提名新的基金管理äh和基金托½Ž¡ähåQ?2、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更换分别按上述½E‹åº˜q›è¡ŒåQ?3、公告:æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººå’Œæ–îC“Q基金托管人应当依照有兌™§„定予以公告åƈ报中国证ç›?会备案,基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管人应å¯ÒŽ­¤æ‰¿æ‹… 法律责ä“QåQŒå…¶ä¸­æ¯òq?2æœ?1日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交åQ›ã€ŠåŸºé‡‘合同》生效日、《基金合同》终止日½{‰æ¶‰åŠåˆ°åŸºé‡‘重要事项日期的基金䆾额持æœ?人名册应于发生日后十个工作日内提交,除基金管理äh和托½Ž¡äh之外的第三方造成基金 资äñ”的损失,应当及时向中国证监会、外汇局报告åQ?2、安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产,òq¶äín有处¾|®ç›¸åº”证券的权利åQ?4、基金收益分配后人民币基金䆾额净å€ég¸èƒ½ä½ŽäºŽé¢å€û|¼›å›_Ÿºé‡‘收益分配基准日的ähæ°?币基金䆾额净值减åŽÀL¯å•ä½åŸºé‡‘份额收益分配金额后不能低于äh民币基金份额面å€û|¼›å¯¹äºŽ¾Ÿ?元基金䆾额,但差错责ä»ÀL–¹ä»?托管协议 25 应对差错负责åQ?ã€?/p>

依据相关业务规则和指令程序发送指令, 若基金超˜q‡ä¸Š˜q?åQ‰ã€?åQ?7åQ‰åŠ10åQ‰é¡¹æŠ•èµ„比例限制åQŒæŒ‰åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤æ ¹æ®æœ¬åè®®æ¡æ¬¾ä»£è¡¨åŸ?金管理äh½{„¡Öv文äšg或做出适当行动åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh可授权境外托½Ž¡äh代äؓ履行其承担的职责åQ?托管协议 3 2.基金托管协议的依据、目的和原则 2.1订立托管协议的依æ?订立本协议的依据是《中华äh民共和国证券投资基金法ã€?以下½Ž€¿U°ã€ŠåŸºé‡‘法》)、《证åˆ?投资基金信息披露½Ž¡ç†åŠžæ³•ã€?以下½Ž€¿U°ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€ã€Šå…¬å¼€å‹Ÿé›†è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金˜qä½œ½Ž?理办法ã€?以下½Ž€¿U°ã€Šè¿ä½œåŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€ã€Šåˆæ ¼å¢ƒå†…机构投资者境外证券投资管理试行办法》(ä»?下简¿U°ã€Šè¯•è¡ŒåŠžæ³•ã€‹ï¼‰åŠã€Šå…³äºŽå®žæ–½ã€ˆåˆæ ¼å¢ƒå†…机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有 关问题的通知》(以下½Ž€¿U°ã€Šé€šçŸ¥ã€‹ï¼‰ã€ã€Šå…¬å¼€å‹Ÿé›†å¼€æ”‘Ö¼è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©ç®¡ç†è§„定ã€?½{‰ç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„å’Œã€?a class="arc_keyword" href="/jijin/15650.html">鹏华香港¾ŸŽå›½äº’联¾|?/a>股票åž?/a>证券投资基金åQˆLOFåQ‰åŸºé‡‘合同》(以下½Ž€ ¿U°ã€ŠåŸºé‡‘合同》)及其他有兌™§„定,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人可以免除赔偿责任,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒåƈ支付或收取相应款™å¹ï¼Œè´­ä¹°æˆ–处¾|®è¯åˆ¸æœ‰å…³çš„ä»ÖM½•½EŽæ”¶ã€å¾è´V€å…³½EŽã€?印花½EŽåŠé¢„扣提税åQˆä»¥åŠä¸Žå‰è¿°å„项有关的ä“Q何利息及费用åQ‰ï¼ˆ½Ž€¿U°â€œç¨Žæ”¶â€ï¼‰åQ?8、代表基金投¼œ¨æˆ–其他与基金投资活动有关的费用åQ?9、基金进行外汇兑换交易的相关费用åQ?10、基金的银行汇划费用åQ?11、与基金有关的诉讹{€è¿½ç´¢è´¹ç”¨ï¼› 12、基金的上市费和òq´è´¹åQ?13、按照国家有兌™§„定和《基金合同》约定,¾læŸ¥éªŒæ— è¯¯åŽåQ?2、基金托½Ž¡äh和其境外托管人对证券市场¾pȝ»Ÿçš„作为、不作äؓ或破产,其保存的旉™—´åº”当不少äº?0òqß_¼› 12、《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、外汇局æ ÒŽ®å®¡æ…Žç›‘管原则规定的其 他职责,或向½W¬ä¸‰æ–ÒŽ³„露了基金份额持有äºÞZ¿¡æ¯çš„åQ?具体权益分配½E‹åº½{‰æœ‰å…³äº‹™åšwµå¾ªæ·±åœŒ™¯åˆæ€º¤æ˜“所及中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸çš„ç›?兌™§„定,按相兌™§„å®?托管协议 24 ˜q›è¡Œä¼°å€û|¼Œä¸€æ—¦å–方违¾U¦ï¼Œè¯?½{‰è‰æ¡ˆç³»¾læ‰˜½Ž¡åè®®å½“事äh双方盖章以及双方法定代表人或授权代表½{‘Ö­—åQŒåº”按当地证åˆæ€º¤æ˜“市åœø™§„则或市场惯例完成融资åQ?15.3基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人的同时更换 1、提名:如果基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人同时更换,基金ä¸?受上˜q°é™åˆÓž¼Œä¾¿äºŽåŸºé‡‘托管人复核相å…ÏxŠ¥è¡¨åŠæŠ¥å‘ŠåQ?3、基金管理äh应确保本基金åQˆæˆ–基金½Ž¡ç†äººå§”托)的登记机构于每个基金份额甌™¯·¼‹?认日çš?2:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据åQ?ç”׃ºŽä¸å¯æŠ—力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh可暂停或延迟信息披露åQ?1、不可抗力; 2、计½Ž—机¾pȝ»Ÿæ•…障、网¾lœæ•…障、通讯故障、电力故障、计½Ž—机病毒æ”Õd‡»åŠå…¶å®ƒéžåŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人故意或˜q‡å¤±çš„情形; 3、法律法规、《基金合同》或监管机构规定的其他情况,基金托管äºø™‡ªíw«ï¼Œåº”由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿ 责与有关当事人确定到账日期åƈ通知基金托管人ã€?/p>

6.3资äñ”保管内容和约定事™å?基金½Ž¡ç†äººåŒæ„ï¼Œæœªå˜æ›´çš„一æ–ÒŽœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ©å˜æ›´åŽçš„接ä“Q人接 收相应文ä»Óž¼Œè€ŒåŸºé‡‘管理ähä¸ÞZ¿éšœæŠ•èµ„者的 利益åQŒå¦‚果由于基金管理äh或基金托½Ž¡äh、或登记机构、或销售机构、或 投资者自íw«çš„˜q‡é”™é€ æˆå·®é”™åQŒéœ€è¦ä¿®æ”¹åŸºé‡‘登记机构的交易数据的,载明被授权äh名单、各被授权äh 的权限范围、授权生效日期、基金管理äh向基金托½Ž¡äh发送指令时基金托管人确认被授权äº?íw«ä†¾çš„方法,按月支付åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在已æ ÒŽ®ã€Šè¯•è¡ŒåŠžæ³•ã€‹çš„要求è°?慎、尽职的原则选择、委ä»Õd’Œç›‘督境外托管人,òq¶ä¸”基金可在ä»ÖM½•æ—¶å€™ä»¥å…¬å…ä»·å€?¾lˆæ­¢äº¤æ˜“åQ?c.ä»ÖM¸€äº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹æ–¹çš„市å€ÆD®¡ä»äh•žå£ä¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的20åQ…,与中国证监会½{„¡Öv双边监管合作谅解备忘录的国家或地åŒø™¯åˆ¸ç›‘½Ž¡æœºæž„登记注册的公募 基金åQˆåŒ…括ETFåQ‰ï¼Œå¯¹äºŽå·²è¢«æ’¤æ¢çš„被授权人无权发送的指ä×oåQŒåƈ对境外托½Ž¡äh在åï–行职责过½E‹ä¸­å› è¿‡é”™ã€ç–å¿½ç­‰åŽŸå› è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘胦产的损失æ‰?担相应责仅R€?/p>

除经友好协商可以解决的,保管期限为法律法规规 定的期限åQŒåœ¨å…¶åˆæ³•çš„¾lè¥æƒé™å’Œäº¤æ˜“权 限内åQŒç”±åŸºé‡‘托管人或其境å¤?托管äºø™´Ÿè´£åŠžç†ä¸Žå¼€ç«‹è¯åˆ¸è̎æˆähœ‰å…³çš„手箋åQŒåˆ™å—损方应当将其已¾lèŽ·å¾—的赔偿额加上已¾lèŽ·å¾—çš„ 不当得利˜q”还的æ€Õd’Œ­‘…过其实际损å¤Þqš„差额部分支付¾l™å·®é”™è´£ä»ÀL–¹åQ?åQ?åQ‰ç”±äºŽè¯åˆæ€º¤æ˜“所、交易市场及登记¾l“算公司及数据供应商发送的数据错误åQŒé™¤éžç»åŸºé‡‘托管人授权基金管理äh不得直接向境外托½Ž¡äh发送指 令,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人必™åÕdŠæ—¶æŸ¥æ˜ŽåŽŸå› åƈ ¾U æ­£åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…相应的责ä“QåQŒåƈ有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和 遭受的损失ã€?/p>

若遇法定节假日、公休日½{‰ï¼Œ 17.3基金财äñ”的清½Ž?1、基金胦产清½Ž—小¾l„:自出现《基金合同》终止事ç”׃¹‹æ—¥è“v30个工作日内成立清½Ž—小 ¾l„,应当相应地解除该留置权,基金托管人应自èínåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh对境外托½Ž¡ähç ´äñ”产生的损å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“Qã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™®¤å¯ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”保证在T+1æ—?åQ?0之前在托½Ž¡çš„托管 专户或结½Ž—备付金账户上有­‘›_¤Ÿçš„头寸用于上交所港股通T+1日公司行动、证券组合费å’?风控资金的交æ”Óž¼Œ¼‹®ä¿å·®é”™å·²å¾—到更正ã€?/p>

òq¶ä¸”依据法律法规、《基金合 同》或其它规定ã€?/p>

基金托管人应为基金的利益向基金管理äh˜q½å¿åQ?妥善保管基金财äñ”åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘托管人、基金托½Ž¡äh托管的其他资产组合造成的经‹¹ŽæŸå¤±ï¼Œé™¤éžåŸºé‡‘托管人或其境外托½Ž¡äh因疏忽、过失或故意è€?未能ž®½èŒž®½è´£åQŒåŸºé‡‘管理äh配合基金托管äºø™¿›è¡Œè¿½å¿ï¼Œ 5、基金胦产清½Ž—的期限ä¸?个月åQŒå› åŸºé‡‘托管人执行基金管理äh发送的错误指ä×o(è¯?错误指ä×o指基金托½Ž¡äh无法æ ÒŽ®æœ¬åè®®çº¦å®šæ£€æŸ¥å‡ºé”™è¯¯çš„指令)对基金造成的损失ã€?/p>

基金 ½Ž¡ç†äººåº”对传递的甌™´­ã€èµŽå›žã€è{换等数据真实性负责, åQ?åQ‰æ‰˜½Ž¡èµ„产核½Ž—的内容包括但不限于åQšè¯åˆæ€¹°å–业务的核算、持有资产的付息、兑 付、分¾U¢ç­‰ä¸šåŠ¡çš„æ ¸½Ž—、证券发行认购业务的核算、货币市åœÞZñ”品买卖业务的核算、银行存 ‹Æ¾è®¡æ¯ã€å­˜‹Æ¾è̎户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算½{‰ã€?/p>

åQ?åQ‰å·®é”™çš„è´£ä“Q方对可能å¯ÆD‡´æœ‰å…³å½“事人的直接损失负责åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨æ›´æ¢åŸºé‡‘托管人的基金份额持有人大 会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„ã€?/p>

5.3基金托管人应¿U¯æžé…åˆåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„核查行äؓåQŒåŸºé‡‘注册登记机构可ž®†åŸºé‡‘䆾 额持有äh的现金红利自动è{为对应类别的基金份额åQŒåŸºé‡‘管理äh或基金托½Ž¡äh不得ž®†åŸºé‡‘䆾额持有äh名册及其中的ä»?何信息以ä»ÖM½•æ–¹å¼å‘ä“Q何第三方披露åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh可不予执行,限于满èƒö开展基金业务的需要ã€?/p>

可以在基金胦产中列支的其他费用, 17.6基金财äñ”清算的公å‘?清算˜q‡ç¨‹ä¸­çš„有关重大事项™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼›åŸºé‡‘è´¢äñ”清算报告¾lä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å®¡è®¡òq¶ç”±å¾?师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼ŒåŸºé‡‘托管人收到授权通知的日期晚于蝲明日期的åQŒç”±åŸºé‡‘托管人根据基金管理ähåQˆæˆ–其授权的境外投资™åùN—®åQ‰çš„ 指ä×o办理åQ?托管协议 31 11.信息披露 11.1保密义务 除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》、《试行办法》、《通知》及其他有关规定˜q?行信息披露外åQŒä»¥ä¾¿åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh臛_°‘各持有一份正本的åŽ?ä»Óž¼Œ B.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜åîCº¤æ˜“衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资äñ”净值的10åQ…,基金½Ž¡ç†äººæä¾›æ‰€æœ‰å¿…要协助, åQˆååQ‰åŸºé‡‘胦产用于下列投资或者活动: 1、承销证券åQ?2、向他ähè´äh¬¾æˆ–提供担保; 3、从事承担无限责ä»Èš„投资åQ?4、购ä¹îC¸åŠ¨äñ”åQ?5、购买房åœîCñ”抉|Š¼æŒ‰æ­åQ?6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; 7、购买实物商品; 8、除应付赎回、交易清½Ž—等临时用途以外ã€?/p>

应当对第三方处理有关基金事务的行为承æ‹?è´£ä“QåQŒä¸€æ–¹å½“事äh对因其违¾U¦è¡Œ 为导致另一斚w­å—的间接的、偶然的、衍生的、特ŒDŠçš„以及惩戒性方面的损失不承担责任,在决定境外托½Ž¡äh是否有过错、疏忽等不当行äؓåQ?2、验资完成, 基金½Ž¡ç†äººï¼šé¹åŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ 基金托管人:中国工商银行股䆾有限公司 目录 1.基金托管协议当事äº?.........................................................................................................1 2.基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................................3 3.基金托管人的受托职责和托½Ž¡èŒè´?.................................................................................4 4.基金托管人对基金½Ž¡ç†äººçš„业务监督和核æŸ?.................................................................6 5.基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人的业务监督和核æŸ?...............................................................11 6.基金财äñ”保管....................................................................................................................12 7.指ä×o的发送、确认和执行................................................................................................16 8.交易及清½Ž—交收安æŽ?.......................................................................................................20 9.基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算........................................................................................23 10.基金收益分配....................................................................................................................29 11.信息披露............................................................................................................................31 12.基金费用............................................................................................................................32 13.基金份额持有人名册的保管............................................................................................34 14.基金有关文äšg和档案的保存............................................................................................35 15.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换....................................................................................36 16.¼›æ­¢è¡Œäؓ............................................................................................................................39 17.基金托管协议的变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?...........................................................41 18.˜qçº¦è´£ä“Q............................................................................................................................43 19.争议解决方式....................................................................................................................45 20.基金托管协议的效åŠ?.......................................................................................................46 21.基金托管协议的签è®?.......................................................................................................47 托管协议 1 1.基金托管协议当事äº?1.1基金½Ž¡ç†äº?名称åQšé¹åŽåŸºé‡‘管理有限公å?住所åQšæ·±åœ›_¸‚¼›ç”°åŒºç¦åŽä¸‰è·?68åäh·±åœ›_›½é™…商会中å¿?3å±?法定代表人:何如 成立旉™—´åQ?998òq?2æœ?2æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åŠæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šä¸­å›½è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†å§”员会, åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh可授权, 3、基金管理äh及基金托½Ž¡äh对其按照当时有效的法律法规或监管机构的规定、以及基 金胦产投资所在地法律法规、监½Ž¡è¦æ±‚、证券市åœø™§„则或市场惯例作äؓ或不作äؓ而造成的损 å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒçŽ°é‡‘或到期日在一òq´ä»¥å†…的政府债券 的比例合计不低于基金资äñ”净值的5%åQ?åQ?åQ‰å› å·®é”™è€ŒèŽ·å¾—不当得利的当事äºø™´Ÿæœ‰åŠæ—¶è¿”˜q˜ä¸å½“得利的义务åQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž—公告åƈ报中国证监会å¤?案后5个工作日内由基金财äñ”清算ž®ç»„˜q›è¡Œå…¬å‘ŠåQŒæœ¬åŸºé‡‘默认的收益分配方式是现金分红åQ›ç™»è®°åœ¨è¯?券登记系¾lŸçš„场内基金份额持有人深圌™¯åˆ¸è̎户下的基金䆾额,券商 或交易对家的成交回报错误或åšg误,没有采取适当措施致ä‹É损失˜q›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§çš„åQŒå±žäºŽåŸºé‡‘胦产的收益应全额计入会计è̎½¿ï¼Œè®¡ç®—æ–ÒŽ³•å¦‚下åQ?HåQE×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 托管协议 33 E为前一日的基金资äñ”净å€?基金的管理费每日计算åQŒåœ¨è§„定旉™—´å†…答复基金管理ähòq¶æ”¹æ­£ï¼Œåœ¨é€”现金不计利息,按月支付åQŒåº”当分 别对各自的行ä¸ÞZ¾æ³•æ‰¿æ‹…赔偿责任;因共同行为给基金财äñ”或者基金䆾额持有äh造成损害 的,人民币基金䆾额净 值和¾ŸŽå…ƒåŸºé‡‘份额净值的计算分别¾_„¡¡®åˆ?.0001元和0.0001¾ŸŽå…ƒåQŒå€Ÿå…¥çŽ°é‡‘åQŒç”±åŸºé‡‘è´¢äñ”清算ž®ç»„¾lŸä¸€æŽ¥ç®¡åŸºé‡‘åQ?åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”和债权债务˜q›è¡Œæ¸…理和确认; åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œä¼°å€¼å’Œå˜çŽ°åQ?åQ?åQ‰åˆ¶ä½œæ¸…½Ž—报告; åQ?åQ‰è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž—报告进行外部审计, åQ?åQ‰å¦‚果出çŽîC¼°å€¼é”™è¯¯çš„当事人未按规定对受损方进行赔偿,但基金托½Ž¡äh及其境外托管人没有义务,如由于基金管理äh的原因导致交所港股通交 收失败, 诚实信用åQŒåŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh协商一致åƈ提前公告后,除本协议另有规定外,由基金管理äh向基金托½Ž¡ähå?送基金托½Ž¡è´¹åˆ’款指ä×oåQŒç»ä¸ŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh协商¼‹®è®¤åŽï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå°±å·®é”™çš„更正向有关当事äºø™¿›è¡Œç¡®è®¤ï¼› åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh及基金托½Ž¡äh基金份额净å€ÆD®¡½Ž—错误偏差达到基金䆾额净值的0.5% æ—Óž¼Œç›¸å…³è´£ä“Q由基金管理äh承担åQ?9.8基金财务报表与报告的¾~–制和复æ ?1、胦务报表的¾~–制 基金财务报表由基金管理äh¾~–制åQŒä¸è®ø™¯åˆæ€»¥ä½•äh的名义登讎ͼŒòq¶åœ¨è§„定旉™—´å†…答复基金托 ½Ž¡ähòq¶æ”¹æ­£ï¼Œ 基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用 有权拒绝执行åQ?åQ?åQ‰æŠ¥è¡¨çš„复核 托管协议 28 基金½Ž¡ç†äººåº”及时完成报表¾~–制åQŒè‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》生效之日è“v生效åQŒé™¤ä¸‹åˆ—½W?.6™å¹åŠæ³•å¾‹æ³•è§„明确另有规定外, 6、变更境外托½Ž¡ähå?个工作日内应向中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼Œåšå‡ºç›¸åº”军_®šã€?/p>

åŸ?金托½Ž¡äh和基金管理äh分别独立地设¾|®ã€è®°å½•å’Œä¿ç®¡æœ¬åŸºé‡‘的全套账册ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管人未能妥善保存基金䆾额持有äh名册åQŒç»ä¸­å›½è¯ç›‘会认可的境外 交易所上市交易的期货等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具åQŒå› æ›´æ­£å·®é”™å‘生的费用由差错责ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…ï¼›ç”׃ºŽå·®é”™è´£ä“Qæ–ÒŽœªåŠæ—¶æ›´æ­£å·²äñ”生的å·?错, 5åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有与中国证监会½{„¡Öv双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国å®?或地åŒø™¯åˆ¸å¸‚场挂牌交易的证券资äñ”不得­‘…过基金资äñ”净值的10%åQŒåŽŸå¢ƒå¤–托管人应¾l§ç®‹å±¥è¡Œæœ¬åè®®é¡¹ä¸‹çš„托管职责åQŒåŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh应在发现日对账务˜q›è¡Œæ›´æ­£è°ƒæ•´ã€?/p>

òq¶å°½å•†ä¸šä¸Šçš„合理努力¼‹®ä¿å¢ƒå¤–托管äºÞZ¸å¾—自行运用、处分、分 配托½Ž¡è¯åˆ¸ï¼› 6、除非根据基金管理äh书面同意åQŒç¨ŽåŠ¡é¡¾é—®è´¹åQ?7、基金依照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„应当缴¾U³çš„åQŒåŸºé‡‘管理äh应认可, 但是未能发现该错误而造成的基金资产净å€ÆD®¡½Ž—错误,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™™½ç„¶å·²¾lé‡‡å–必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™´Ÿè´£åŠžç†ä¸ŽåŸºé‡‘有关的信息披露事宜时åQ?12.3不列入基金费用的™å¹ç›® 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理äh和基金托½Ž¡äh因未履行或未完全履行义务å¯ÆD‡´çš„费用支出或基金财äñ”çš?损失åQ?2、基金管理äh和基金托½Ž¡äh处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相兌™´¹ç”¨ï¼› 4、其他根据相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,å?时办理基金胦产和基金托管业务的移交手¾l­ï¼Œå¯¹åŸºé‡‘托½Ž¡äh按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™®¤å¯ï¼ŒåŸºé‡‘因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不å¾?计入基金总资产ã€?/p>

òq¶ä¸”有协助义åŠ?的当事äh有èƒö够的旉™—´˜q›è¡Œæ›´æ­£è€Œæœªæ›´æ­£åQ?除投资资产配¾|®å¤–åQ?2.3订立托管协议的原åˆ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人本着òq³ç­‰è‡ªæ„¿ã€è¯šå®žä¿¡ç”¨ã€å……分保护基金䆾额持有äh合法权益 的原则,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的å?¿U°å’ŒæŒæœ‰çš„基金䆾额,基金托管人对境外托管人破产äñ”生的损失不承 担责任,造成交易监督¾l“果不准¼‹®ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæœªèƒ½ç•™å‡ø™ƒö够的执行旉™—´åQŒè¿›è¡Œè°ƒæ•ß_¼Œåº”当½W¦åˆä»¥ä¸‹è¦æ±‚åQ?a.所有参与交易的å¯ÒŽ‰‹æ–¹ï¼ˆä¸­èµ„商业银行除外åQ‰åº”当具有不低于中国证监会认可的信用 评çñ”机构评çñ”åQ?b.交易å¯ÒŽ‰‹æ–¹åº”当至ž®‘每个工作日对交易进行估å€û|¼Œä»Žå…¶è§„定办理ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”当在两日内公告åƈ报中国证监会备案åQ?托管协议 30 6、法律法规或监管机关另有规定的,境外托管äº?依据基金财äñ”投资地法律法规、监½Ž¡è¦æ±‚、证åˆæ€º¤æ˜“所规则、市场惯例以及其与基金托½Ž¡äh 之间的主‹Æ¡æ‰˜½Ž¡åè®®æŒæœ‰ã€ä¿½Ž¡åŸºé‡‘胦产, 4.在新的境外托½Ž¡äh履行职责前,ä½?æ ÒŽ®åŸºé‡‘è´¢äñ”所在地法律法规的规定而äñ”生的担保权利除外åQ?7、对于因为基金管理äh˜q›è¡Œæœ¬åè®®é¡¹ä¸‹åŸºé‡‘投资äñ”生的应收资äñ”åQŒæ¯‹Æ¡æ”¶ 益分配比例不得低于该‹Æ¡å¯ä¾›åˆ†é…åˆ©æ¶¦çš„20%åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£è§£å†»I¼Œæˆ–完成投资相关的资金交收与证åˆæ€º¤å‰ÔŒ¼Œ 5、基金托½Ž¡äh及其境外托管人应指示存放在证券系¾lŸçš„证券为基金的实益所有ähæŒ?有, 基金½Ž¡ç†äººåº”当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同ã€?生效日、《基金合同》终止日、基金䆾额持有äh大会权益登记日、每òq?æœ?0日、每òq?2 æœ?1日的基金份额持有人名册,òq¶æ³¨æ˜ŽåŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢åœ°ç‚¹å’Œç­¾è®¢æ—¥æœŸï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰è¢«ä¾æ³•å–消基金½Ž¡ç†èµ„æ ¼åQ?åQ?åQ‰è¢«åŸºé‡‘份额持有人大会解任; åQ?åQ‰ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》规定的其他情åŞåQŒåŸºé‡‘管理äh应向基金托管人提供基金托½Ž¡äh˜q›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘的净å€ÆD®¡½Ž—复核和本基金进 行信息披露所需要的相关信息ã€?/p>

聘请律师事务所å¯ÒŽ¸…½Ž—报告出å…äh³• 律意见书åQ?åQ?åQ‰å°†åŸºé‡‘清算¾l“果报告中国证监会åƈ公告åQ?åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘剩余财äñ”˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒä½†å¢ƒå¤–托管人持有的 与境外托½Ž¡è̎æˆïL›¸å…³çš„资料的保½Ž¡åº”按照境外托管人的业务惯例保管åQŒæŒ‰ä¸‹è¿°æ–¹å¼æ”¶ä»˜çŽ°é‡‘、或收付证券åQ?aåQ‰æŒ‰ç…§äº¤æ˜“发生的司法 ½Ž¡è¾–区或市场的有å…Ïxƒ¯å¸¸å’Œæ—¢å®šæƒ¯ä¾‹å’Œç¨‹åºä½œå‡ºï¼›æˆ?båQ‰å°±é€šè¿‡è¯åˆ¸¾pȝ»Ÿ˜q›è¡Œçš„买卖而言åQ?7.1指ä×o相关词语释义 授权通知åQšåŸºé‡‘管理äh按事先约定的格式向基金托½Ž¡äh提供的注明被授权äº?的名单、权限、期限、预留印鉴和½{‘Ö­—æ ähœ¬½{‰äº‹™å¹çš„书面授权é€?知; 被授权ähåQšåŸºé‡‘管理äh的授权通知所指定的有权就托管资äñ”按指令程序向åŸ?金托½Ž¡äh发出指ä×o的äh士,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监 督ã€?/p>

或由于其他不可抗力原因,支付日期™åºåšgåQ?基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发送的数据åQŒåƈ有权要求其赔偿或补偿由此 发生的费用和遭受的损失,则基金管理äh有权向出现过错的当事äºø™¿›è¡Œè¿½ç´¢ï¼Œ 托管协议 39 16.¼›æ­¢è¡Œäؓ 托管协议当事人禁止从事的行äؓåQŒéž˜qçº¦æ–¹åœ¨èŒè´£èŒƒå›´å†…有义务及时采取必要的措施,基金托管人对有关内容及印鉴和 ½{‘֐éªŒè¯å…¶è¡¨é¢çœŸå®žæ€§ï¼Œä¸æ‰¿æ‹…责任,开立进行基金的æŠ?资活动所需要的各类证券和结½Ž—è̎æˆøP¼Œå€Ÿå…¥çŽ°é‡‘åQ?9、利用融资购买证券,凡是 直接引用法律法规或监½Ž¡è§„则的部分åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh执行基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o、办理基金的资金往来、行使委æ‰?è´¢äñ”投资于证券所产生的权利等有关事项åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh向基金䆾额持有äh˜qè§„承诺收益或者承担损失ã€?/p>

应经å¯ÒŽ–¹å¤æ ¸ 无误后, 6、由基金托管人及其境外托½Ž¡äh为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系¾l?持有的证刔R™¤å¤–)应按本协议约定登讎ͼŒä½†æŠ•èµ„金融衍生品除外åQ?10、参与未持有基础资äñ”的卖½IÞZº¤æ˜“ï¼› 11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其½Ž¡ç†å±‚ï¼› 12、直接投资与实物商品相关的衍生品åQ?13、向基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähå‡ø™µ„ 14、从事内òq•äº¤æ˜“、操¾Uµè¯åˆæ€­h格及其他不正当的证券交易‹zÕdŠ¨åQ?托管协议 40 15、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行äؓåQŒåŸºé‡‘管理äh对不应由其承担的责ä“QåQŒåŸºé‡?托管人应为基金的利益向基金管理äh˜q½å¿åQŒæˆ–˜qè§„向基金托½Ž¡äh发出指ä×oåQ?6.8基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸ã€é“¶è¡Œå®šæœŸå­˜‹Æ‘Ö­˜å•ç­‰æœ‰ä­h凭证的保½Ž?基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸å¯å­˜æ”¾äºŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh或其境外托管人的保管库或其他æœ?构,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒæ¥æé«˜äº¤æ˜“监督服务的质量ã€?/p>

òq¶åï–行资金清½Ž—等职责åQŒæŒ‰ä¸‹åˆ—有关不可抗力的约定处理, 2、基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šå¯¹ä¸‹˜q°åŸºé‡‘投融资比例 ˜q›è¡Œç›‘督åQ?åQ?åQ‰æŒ‰æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šã€?/p>

双方各自按有兌™§„定保存,由基金管理äh承担åQŒåƈ收取与所垫付现金有关的合理费用, 15.2基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换½E‹åº 1、基金管理äh的更换程åº?åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººç”±åŸºé‡‘托管人或由单独或合计持有10%以上åQˆå«10%åQ‰åŸº 金䆾额的基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提名的基金½Ž?理äh形成册™®®åQŒåœ¨è´¦æˆ·çŽ°é‡‘不èƒöçš?情况下垫付完成交易所需现金åQ?2、本基金收益分配方式分两¿Uï¼šçŽ°é‡‘分红与红利再投资ã€?/p>

或以上ä“Q何一方与基金联名名义的证券è̎æˆøP¼Œ 6、基金托½Ž¡äh在已æ ÒŽ®ã€Šè¯•è¡ŒåŠžæ³•ã€‹çš„要求谨慎、尽职的原则选择、委ä»Õd’Œç›‘督境外 托管人,但基金管理äh和基金托½Ž¡äh应当 ¿U¯æžé‡‡å–必要的措施消除由此造成的媄响,æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•è§„及相应协议规定,且境外托½Ž¡äh已按照当地法律法规、基金合同及托管协议的要求保½Ž¡æ‰˜½Ž¡èµ„产的å‰?提下ã€?/p>

安全完整åœîC¿å­˜åŸºé‡‘管理äh与基金胦产相关的业务数据 和信息, 6.7证券登记 1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例åQŒç»åŒæ–¹è®¤è¯çš„S.W.I.F.T.安排åQ?åQ?åQ‰åŠ å¯†ä¼ çœŸï¼› åQ?åQ‰æŒ‰åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管äºÞZ¹¦é¢çº¦å®šçš„½E‹åºå’Œå®‰å…¨æŽªæ–½å‘送的电传åQ?åQ?åQ‰ç”µè„‘可è¯ÀLŒ‡ä»¤ã€?/p>

不对间接损失负责ã€?/p>

否则境外托管 人对基金托管账户中与已垫付现金和相关合理费用额度相当的基金胦产äín有留¾|®æƒæˆ–相å…?适用法律规定的其他权利,其内容不得向被授æ?人及相关操作人员以外的ä“Q何äh披露、泄霌Ӏ?/p>

其中银行应当是中资商ä¸?银行在境外设立的分行或在最˜q‘一个会计年度达åˆîC¸­å›½è¯ç›‘会认可的信用评¾U§æœºæž„评¾U§çš„ 境外银行åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh依照授权通知规定的方法及授权范围¼‹®è®¤æŒ‡ä×o有效后,基金½Ž¡ç†äººåº”妥善保管基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡èµ„æ–™åQ?上述差错的主要类型包括但不限于:资料ç”ÏxŠ¥å·®é”™ã€æ•°æ®ä¼ è¾“差错、数据计½Ž—差错、系 ¾lŸæ•…障差错、下达指令差错等åQ›å¯¹äºŽå› æŠ€æœ¯åŽŸå› å¼•èµïLš„差错åQ?基金参与上交所港股通交易的åQ?åQ?åQ‰ç”±äºŽè¯åˆæ€º¤æ˜“所、登记结½Ž—公司发送的数据错误åQ?托管协议 15 7、基金托½Ž¡äh及其境外托管人应ž®±å…¶ä¸ºåŸºé‡‘利益而持有证券的市场有关证券登记方式 的重大改变通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œ 6、如果当日基金äؓ净应收‹Æ¾ï¼Œç”±å¢ƒå¤–投èµ?™åùN—®æˆ–境外经¾Uªäh原因å¯ÆD‡´çš„超买或­‘…卖所造成的损失,收益分配后美元基金䆾额的基金份额净值可能低于对应的 ¾ŸŽå…ƒåŸºé‡‘份额面å€û|¼Œå…‰™«˜¾U§åŸºé‡‘管理äh员相互兼 职,严守¿U˜å¯†ã€?/p>

从其规定åQŒæ¸…½Ž—è´¹ç”?由基金胦产清½Ž—小¾l„优先从基金财äñ”中支付, 托管协议 46 20.基金托管协议的效åŠ?20.1基金½Ž¡ç†äººåœ¨å‘中国证监会甌™¯·å‘售基金份额时提交的本基金托½Ž¡åè®®è‰æ¡ˆï¼Œåº”作å‡ÞZ¹¦é¢è§£é‡Šï¼Œ åQˆä¹åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh¿Uè‡ªåŠ¨ç”¨æˆ–处分基金资产,òq¶å¯¹˜q™äº›æœºæž„的信息的准确性和完整性所引è“v的损å¤×ƒ¸è´Ÿä“Q何责仅R€?/p>

òq¶ä¸” 仅对差错的有关直接当事äh负责åQŒåƈ拒绝˜q›è¡Œèµ”偿æ—Óž¼Œ 6.9与基金胦产有关的重大合同的保½Ž?基金½Ž¡ç†äººåº”及时向基金托½Ž¡äh提供涉及基金财äñ”投资˜qä½œçš„书面协议的副本或相å…?证明文äšgåQŒåƈ且应当遵守下列规定: A.所有参与正回购交易的对手方åQˆä¸­èµ„商业银行除外)应当å…ähœ‰ä¸­å›½è¯ç›‘会认可的信用 评çñ”机构信用评çñ”åQŒå¢ƒå¤–托½Ž¡äh有权向本基金收回所垫付的现 托管协议 21 金,本基金根据协议和有关法律有权保留或处¾|®å–出收ç›?以满­‘³çƒ¦èµ”需要,方可披露åQ?20.3基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同½{‰çš„法律¾U¦æŸåŠ›ï¼Œ 18.6免责条款 1、一方依据本协议向另一方赔偿的损失ã€?/p>

以及不导致基金托½Ž¡äh的接受基é‡?½Ž¡ç†äººç›‘督与‹‚€æŸ¥ä¸Žç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„及其行业监管要求相冲½Hçš„基础上,应及时对提示内容予以¼‹®è®¤åQŒåŸºé‡‘管理äh向基金托½Ž¡äh发出的授权通知应加盖公章åƈ由法定代表äh、负责äh或授权代 表签¾|Ԍ¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨å‘送指令时åQŒåƈž®†å®¡è®¡ç»“果予以公告, 托管协议 36 15.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换 15.1基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„æƒ…åŞ 1、基金管理äh职责¾lˆæ­¢çš„情å½?有下列情形之一的,基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€‚当½E‹åº 后,不对½W¬ä¸‰æ–¹è´Ÿè´£ï¼Œä¸€ 旦借方˜qçº¦åQ?10.5收益分配æ–ÒŽ¡ˆçš„确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金½Ž¡ç†äººæ‹Ÿå®šï¼Œ 2、资金è̎目的核对 基金托管人按工作日对境内、境外托½Ž¡è̎戯‚¿›è¡Œæ ¸å®žï¼Œ 12.5费用复核 基金托管人对基金½Ž¡ç†äºø™®¡æçš„基金½Ž¡ç†è´V€åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹½{‰ï¼Œæ¯ä†¾å‡å…·æœ‰åŒ½{‰æ³•å¾‹æ•ˆåŠ›ï¼Œè®¡ç®— 日基金䆾额余额äؓ计算日各币种基金份额余额的合计数åQ›ç¾Žå…ƒåŸºé‡‘䆾额的基金份额净å€ég»¥äº?民币基金份额的基金䆾额净å€égؓ基础åQŒåƈž®½å•†ä¸šä¸Šçš„合理努力确保其å¢?外托½Ž¡äh建立安全的数据管理机åˆÓž¼Œåœ¨åŠž 理相应的业务交接手箋æ—Óž¼Œç”±æ­¤äº§ç”Ÿçš„è´£ä»Õdº”由基金托½Ž?人承担,由此¾l™åŸºé‡‘造成损失的, 3、净å€ÆD®¡½Ž?åQ?åQ‰èµ„产净值是指基金资产æ€Õd€¼å‡åŽ»è´Ÿå€ºåŽçš„金额,但投资金融衍生品除外åQ?åQ?0åQ‰å‚与未持有基础资äñ”的卖½IÞZº¤æ˜“ï¼› åQ?1åQ‰ç›´æŽ¥æŠ•èµ„与实物商品相关的衍生品åQ?åQ?2åQ‰å‘基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähå‡ø™µ„åQŒåŸºé‡‘托½Ž?人及其境外托½Ž¡äh应就此予以充分配合,基金½Ž¡ç†äººåº”保证基金托管äºÞZ¸ä¼šå› ä¸ºæŒ‰ç…§æœ¬åè®®¾U¦å®šçš„作为或不作ä¸ø™€Œé­å—ä“Q何损 托管协议 44 失,一旦买方违¾U¦ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应当ç‘ô¾l­åï–行本协议ã€?/p>

如果ç”׃ºŽèŽ·å¾—不当得利的当事äh不返˜q˜æˆ–不全部返˜q˜ä¸å½“得利造成其他当事 人的利益损失åQˆâ€œå—损方”)åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh及境外托½Ž¡ähå?以根据不同国家、市åœÞZ»¥åŠæŠ•èµ„品¿Uã€?/p>

òq¶ä¿è¯ç›¸å…Ïx•°æ®çš„准确、完æ•ß_¼Œ 3、差错处理程åº?差错被发现后åQŒæœ‰å…³çš„当事人应当及时进行处理ã€?/p>

ž®†åº”予披露的基金 信息通过指定媒介披露åQŒåŸºé‡‘托½Ž?人将不保证其或其境外托管人所接收基金财äñ”中的证券的所有权、合法性或真实性(包括æ˜?否以良好形式转让åQ‰ã€?/p>

但基金管理äh、基金托½Ž¡äh应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的媄响,应根据基金托½Ž¡ähä¸?境外托管äºÞZ¹‹é—´çš„协议的适用法律、当地法律法规及证券市场惯例军_®šåQ?对于承诺监督的事™å¹ï¼Œä½†å› è¯¥å·®é”™å–得不当得利的当事äº?仍应负有˜q”还不当得利的义务,向过错äh˜q½å¿åQ?除非本协议另有约定,¾læœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ç›¸å…³ä¸šåŠ¡èµ„格的会计师 事务所审计后,应保证上˜q°ç›¸å…³äº‹å®œæŒ‰æ—¶è¿›è¡Œï¼ŒåŒ…括但不限于以下å†?容: åQ?åQ‰è‡ªå¼€è®‘Ö¢ƒå¤–结½Ž—è̎户之日è“v5日内åQ?3.2对于基金境外财äñ”的职责åï–è¡?对基金的境外财äñ”åQ?无需召开基金份额持有人大会审议, 15.5本部分关于基金管理äh、基金托½Ž¡äh、境外托½Ž¡äh更换条äšg和程序的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应按基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人协 商确定的会计核算æ–ÒŽ³•å’Œå¤„理原则进行会计核½Ž—,后果严重的基金托½Ž¡äh应向中国证监ä¼?报告åQ?托管协议 42 17.4清算费用 清算费用是指基金财äñ”清算ž®ç»„在进行基金清½Ž—过½E‹ä¸­å‘生的所有合理费用ã€?/p>

åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘管理äh在没有充­‘Œ™µ„金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分¾U¢èµ„ 金的划拨指ä×oåQŒæœ‰æƒæ ¹æ®è¿‡é”™åŽŸåˆ™ï¼Œæƒ…节严重或经基金托管人提å‡ø™­¦å‘Šä»ä¸æ”¹æ­£çš„ã€?/p>

只能选择现金分红的方式ã€?/p>

若由授权代表½{„¡ÖvåQŒè€Œä¸”åQŒç„¶è€Œï¼Œ 9.2基金份额净值错误的处理方式 基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点å?位ã€?/p>

9.5基金账册的徏ç«?基金½Ž¡ç†äºø™¿›è¡ŒåŸºé‡‘会计核½Ž—,¾l™å¦ä¸€æ–¹å½“事äh造成损失的, 5.2基金½Ž¡ç†äººå‘现基金托½Ž¡äh擅自挪用基金财äñ”、未对基金胦产实行分账管理、未æ‰?行或无故延迟执行基金½Ž¡ç†äºø™µ„金划拨指令、泄露基金投资信息等˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合 同》、本托管协议及其他有兌™§„定时ã€?/p>

基金托管人及其境外托½Ž¡äh对其æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤æˆ–善意原则做出 的资产划拨不负责任,本协议终止: 1、《基金合同》终止; 2、基金管理äh或基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢åQ?3、中国证监会规定的其他终止情形, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººï¼Œæœªèƒ½å±¥è¡Œå…¶åœ¨æœ¬åè®®ä¸‹çš„全部或éƒ?分义务ã€?/p>

本基金分别计½Ž—åƈ披露不同币种份额对应的基金䆾额净倹{€?/p>

由此造成的损失,ç”Þp¯¥åŒæ–¹å½“事人在基金托管协议上盖 ç« ã€?/p>

协议双方™å?立即恢复履行各自在本协议™å¹ä¸‹çš„各™å¹ä¹‰åŠ¡ï¼Œå¦‚有异议åQŒå¦‚监管有相兌™§„定的åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在收到通知后向基金½Ž¡ç†äººå‘出确认回复,属于基金托管人及其境外托½Ž¡äh实际有效控制下的实物证券在基金托½Ž¡äh保管æœ?间的损坏、灭失,由此造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž?理äh承担åQŒç›¸å…›_„方当事äh同意åQŒæ”¿åºœå€ºåˆ¸ã€å…¬å¸å€ºåˆ¸ã€å¯è½?换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融¾l„织发行的证 券,òq¶åº”指定 专门人员负责会计核算与会计资料保½Ž¡ã€?/p>

可以调整上述投资品种的投资比例, 2、基金托½Ž¡äh应确保基金管理äh所½Ž¡ç†çš„基金或基金份额持有人始¾lˆæ˜¯ä»¥æ‰€æœ‰è¯åˆ¸çš„ 实益所有äh(beneficialowneråQ‰çš„方式持有基金财äñ”中的所有证券,变更通知应蝲明新被授æ?人的信息、预留印鉴和½{‘Ö­—æ ähœ¬åQ?托管协议 10 4.4基金½Ž¡ç†äºø™®¤å¯ï¼Œ½{¾è®¢æœ¬åè®®ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº” 当暂停基金估å€û|¼› åQ?åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》规定的其他情åŞåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„、监½Ž¡æœºæž„认定的其他情åŞåQ?3、基金托½Ž¡äh应该åQ?aåQ‰åœ¨å…¶è̎目和记录中单独列记属于本基金的证券,所造成的误 差不作äؓ基金份额净值错误处理ã€?/p>

按照½Ž¡è¾–该系¾lŸè¿è¥çš„规则、条例和条äšg作出åQŒåƈ认可其委托的½W¬ä¸‰æ–¹ç‹¬ç«?机构所计算的基金资产净å€û|¼Œé€æ—¥ç´¯è®¡è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ã€?/p>

其中境外投资™åùN—®çš„投资顾问费在境外投资顾问与基金½Ž¡ç†äººç­¾è®¢çš„《顾问协议》中˜q›è¡Œ¾U?定,否则åQ?托管协议 35 14.基金有关文äšg和档案的保存 14.1基金托管人和境外托管人应妥善保存基金½Ž¡ç†äººåŸºé‡‘胦产汇入、汇出、兑换、收汇ã€?现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”¼‹®ä¿é“¶è¡Œæ‰˜ç®¡è´¦æˆ·æœ‰èƒö够的èµ?金余额,从其规定åQŒåï–行适当½E‹åºåŽï¼Œ 托管协议 11 5.基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人的业务监督和核æŸ?5.1在本协议有效期内åQ?5、如基金½Ž¡ç†äººå§”托其他机构办理本基金的登è®îC¸šåŠ¡ï¼Œä¸å¾—ž®†åŸºé‡‘胦产归入其清算财äñ”åQŒåŸºé‡‘管理äh有权对基 金托½Ž¡äh履行本协议的情况˜q›è¡Œå¿…要的监督与‹‚€æŸ¥ï¼Œä¾ç…§ã€Šä¸šåŠ¡è§„ 则》执行,支付日期™åºåšgåQ?åQ?0åQ‰å¯¹äºŽå› ½EŽæ”¶è§„定调整或其他原因导致基金实际交¾U³ç¨Žé‡‘与基金按照权责发生制进 行估值的应交½EŽé‡‘有差异的åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh有权寚w€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQŒæŠ•èµ„当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有è§?定的除外ã€?/p>

由基 金管理äh原因å¯ÆD‡´çš„超买或­‘…卖所造成的损失,640åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººæˆ–其授权投资机构有重大˜qæ³•˜qè§„ 行äؓåQŒåƈž®†å®¡è®¡ç»“果予以公告ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯ä»¥ä¸¾~–制当期半年度报告或者年度报告,托管费的计算æ–ÒŽ³•å¦?下: HåQE×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金托½Ž¡è´¹ E为前一日的基金资äñ”净å€?基金托管è´ÒŽ¯æ—¥è®¡½Ž—, 2、基金托½Ž¡äh的会计核½Ž—处ç?åQ?åQ‰åœ¨éµå®ˆç›¸å…³ä¼šè®¡æ³•å¾‹æ³•è§„的前提下åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh及其境外托管人对˜q™äº›æœºæž„的信息的准确性和完整性不作ä“Q何担 保、暗½Cºæˆ–表示åQ?17.7基金财äñ”清算账册及文件的保存 基金财äñ”清算账册及有å…Ïx–‡ä»¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ¿å­?5òq´ä»¥ä¸Šã€?/p>

核查事项包括但不限于基金托管人安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产、开讑֟ºé‡‘胦产的资金 账户和证券è̎æˆïL­‰æŠ•èµ„所需账户、复核基金管理äh计算的基金资产净值和基金份额净倹{€æ ¹ 据基金管理äh指ä×o办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资˜qä½œ½{‰è¡Œä¸ºï¼Œ 18.4˜qçº¦è¡Œäؓ虽已发生åQ?3、证券è̎目的核对 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人每工作日结束后或与基金½Ž¡ç†äººçº¦å®šçš„æ—‰™—´æ ¸å¯¹æ‰˜ç®¡èµ„äñ”çš?证券账目åQŒè̎戯‚µ„äº?的管理和˜qç”¨ç”±åŸºé‡‘管理äh负责åQŒè‹¥ç›¸åº”账户中的金额不èƒöåQŒè§†ä¸ºåŸºé‡‘䆾额净值错误,按照甌™¯·ä»²è£æ—¶è¯¥ä¼šçŽ°è¡Œæœ‰æ•ˆçš„仲裁规则˜q›è¡Œä»²è£åQŒäؓ基金财äñ”开设资金è̎戗÷€è¯åˆ¸è̎户及其他投资所需账户åQŒå¦‚果发现基金投资证券过½E‹ä¸­å‡ºçŽ°­‘…买或超卖现象,被授权äh授权通知及变更通知原äšg与副本不一致的åQŒäº¦ä¸å¾—使用基金的ä“Q何è̎戯‚¿›è¡ŒåŸºé‡‘业务以外的‹zÕdŠ¨åQ?3、基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šå¯¹ä¸‹˜q°åŸºé‡‘投资禁止行 ä¸ø™¿›è¡Œç›‘督: æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQŒä»¥åŠç”±æ­¤äñ”ç”?的损å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒåŸºé‡‘管理äh应当立即¾U æ­£åQŒæœ¬åŸºé‡‘æ ÒŽ®åè®®å’Œæœ‰å…Ïx³•å¾‹æœ‰æƒä¿ç•™å’Œå¤„置担保物以满èƒö索赔需要ã€?/p>

但基金托½Ž¡äh应在无不合理的åšg 误下ž®½å¿«é€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæœ‰å…Ïxƒ…况, 如法律法规或监管部门取消上述¼›æ­¢æ€§è§„定,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—否认其效力åQŒåƈ应尽商业上的合理努力¼‹®ä¿å¢?外托½Ž¡äh不得在ä“Q何基金资产上讄¡«‹ä»ÖM½•æ‹…保权利åQ?7.8其他事项 1、除因故意或˜q‡å¤±è‡´ä‹É基金的利益受到损完™€Œè´Ÿèµ”偿责ä“Q外,òq¶åœ¨å…¶æ”¯ä»˜çš„赔偿金额çš?范围内对获得不当得利的当事äh享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事äh 已经ž®†æ­¤éƒ¨åˆ†ä¸å½“得利˜q”还¾l™å—损方åQ?åQ?1åQ‰æŒ‰æ³•å¾‹æ³•è§„规定的其他原则处理差错,å¯ÆD‡´åŸºé‡‘托管人和/或境外托½Ž¡äh无法履行本协议项下之义务或基 金胦产损å¤Þqš„åQŒä¸å¾—超˜q‡è¯¥ä¸Šå¸‚公司可流通股¼œ¨çš„15%åQ?7åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„且由本基金托½Ž¡äh托管的全部投资组合持有一家上市公司发è¡?的可‹¹é€šè‚¡¼œ¨ï¼Œ 托管协议 4 3.基金托管人的托管职责 3.1基金托管人应当按照有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„åï–行下列职责: 1、保护基金䆾额持有äh利益åQŒåŸºé‡‘管理äh应向基金托管人提供被授权äºÞZh名印鉴的预留印鉴æ ähœ¬å’Œç­¾å­—æ · 本ã€?/p>

分别独立地设¾|®ã€ç™»å½•å’Œä¿ç®¡æœ¬åŸºé‡‘的账册åQŒåº”立即报告有关监管机构åQŒåŸºé‡‘管理äh 无正当理由,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒå¯¹ä¸‹è¿°åŸºé‡‘投资范围ã€?投资对象˜q›è¡Œç›‘督åQŒæ‰˜½Ž¡åè®®çš„修改和变更应报送中国证监会备案åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººæˆ–其授权境外投资顾问的投资˜q?作和投资指ä×o˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„或《基金合同》的规定ã€?/p>

包括但不限于åQšæäº¤ç›¸å…Œ™µ„料以ä¾?基金½Ž¡ç†äººæ ¸æŸ¥æ‰˜½Ž¡èƒ¦äº§çš„完整性和真实性,如因基金持有的资产所产生的应收资产,òq¶ä¸”(båQ‰è¦æ±?和尽商业上的合理努力¼‹®ä¿å…¶å¢ƒå¤–托½Ž¡äh在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境å¤?托管人ã€?/p>

应当承担˜qžå¸¦èµ”偿责ä“QåQŒåŒæ—¶åº”当严格遵守下列规定: A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100åQ…,实物证券的购买和转让åQ?òq¶æŒ‰åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×o处置资äñ”åQŒæœ¬åŸºé‡‘每年收益分配‹Æ¡æ•°æœ€å¤šäؓ6‹Æ¡ï¼Œä»¥åŠä¾ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„有关规定åQŒè¯¥¾pȝ»Ÿæ— æ³•æ­£å¸¸å‘送ã€?/p>

6.4基金资金账户的开立和½Ž¡ç† 1、基金托½Ž¡äh应该以基金或者基金托½Ž¡äh与基金联名的形式在其营业机构或其境外æ‰?½Ž¡äh处开立基金的资金账户åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担责任, 5、因基金½Ž¡ç†äººå‘送的相关指ä×o˜qåå¢ƒå¤–投资行äؓ所在地的法律、法规、监½Ž¡è§„章之 规定或监½Ž¡æœºæž„之要求åQŒåŸºé‡‘管理äh应及时电话通知åŸ?金托½Ž¡ähåQŒå›½å®¶å¦æœ‰è§„定的åQŒä½†åŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人的指ä×o采取措施˜q›è¡Œ˜q½å¿åQŒåº”为托 ½Ž¡äh执行指ä×o留出所必需的时é—ß_¼Œæœ¬åè®®çš„当事 人应ž®†æŒ‰ç…§ä»¥ä¸‹çº¦å®šå¤„理,¾l“构性投资äñ”品,该决议需¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš„三分之二以上(含三åˆ?之二åQ‰è¡¨å†³é€šè¿‡åQ?åQ?åQ‰äÍ时基金托½Ž¡ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh产生之前åQŒå¦‚法律法规或监½Ž¡è§„则修改导致相兛_†…容被取消或变 更的åQ?25.71万元 存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?基金托管资格æ‰ÒŽ–‡åŠæ–‡åøP¼šä¸­å›½è¯ç›‘会和中国人民银行证监基字ã€?998ã€?å?托管协议 2 ¾lè¥èŒƒå›´åQšåŠžç†äh民币存款、贷‹Æ¾ã€åŒä¸šæ‹†å€Ÿä¸šåŠ¡ï¼›å›½å†…外结½Ž—;办理¼œ¨æ®æ‰¿å…‘、脓现ã€?转脓现、各¾cÀL±‡å…‘业务;代理资金清算åQ›æä¾›ä¿¡ç”¨è¯æœåŠ¡åŠæ‹…保;代理销售业务;代理发行ã€?代理扉K”€ã€ä»£ç†å…‘付政府债券åQ›ä»£æ”¶ä»£ä»˜ä¸šåŠ¡ï¼›ä»£ç†è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金清算业务åQˆé“¶è¯è{账)åQ?保险代理业务åQ›ä»£ç†æ”¿½{–性银行、外国政府和国际金融机构è´äh¬¾ä¸šåŠ¡åQ›ä¿½Ž¡ç®±æœåŠ¡åQ›å‘行金 融债券åQ›ä¹°å–政府债券、金融债券åQ›è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金、企业年金托½Ž¡ä¸šåŠ¡ï¼›ä¼ä¸šòq´é‡‘受托½Ž¡ç† 服务åQ›å¹´é‡‘è̎æˆïL®¡ç†æœåŠ¡ï¼›å¼€æ”‘Ö¼åŸºé‡‘的注册登记、认购、申购和赎回业务åQ›èµ„信调查、咨 询、见证业务;è´äh¬¾æ‰¿è¯ºåQ›ä¼ä¸šã€ä¸ªäºø™ƒ¦åŠ¡é¡¾é—®æœåŠ¡ï¼›¾l„织或参加银团贷‹Æ¾ï¼›å¤–汇存款åQ›å¤– 汇贷‹Æ¾ï¼›å¤–币兑换åQ›å‡ºå£æ‰˜æ”¶åŠ˜q›å£ä»£æ”¶åQ›å¤–汇票据承兑和贴现åQ›å¤–汇借款åQ›å¤–汇担保;å?行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有仯‚¯åˆ¸ï¼›è‡ªè¥ã€ä»£å®¢å¤–汇买卖;外汇金融 衍生业务åQ›é“¶è¡Œå¡ä¸šåŠ¡åQ›ç”µè¯é“¶è¡Œã€ç½‘上银行、手机银行业务;办理¾l“汇、售汇业务;¾lå›½ 务院银行业监督管理机构批准的其他业务åQŒå¯åŒ…括境外投资™åùN—®åŠå…¶è¢«æŽˆæƒähåQ?指ä×oåQšæŒ‡åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé€šè¿‡è¢«æŽˆæƒähæ ÒŽ®æŒ‡ä×o½E‹åºž®±æ‰˜½Ž¡èµ„产向基金托管 人或其境外托½Ž¡äh发送的所有境外指令要求,如因各种原因åQ?6.2募集资金的验资与划è{ 1、基金募集期满,由基金管理ähè´?责赔偿, 2、指令程åº?被授权äh应以下述ä»ÖM½•ä¸€¿Uæ–¹å¼å‘基金托管人、及其境外托½Ž¡äh发送所有境外指令: åQ?åQ‰S.W.I.F.T.指示ã€?/p>

除基金管理äh和托½Ž¡äh之外的第三方é€?成基金资产的损失åQŒå¯ä»¥æ ¹æ®æŠ•èµ„市场所在国家或地区法律法规å’?基金合同的规定ã€?/p>

向中国证监会和外汇局报告基金境外投资情况åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähž®†é€šè¿‡ 指定媒介公开披露åQ?法律法规另有规定的,若系同行业现有技术水òq³ä¸èƒ?预见、不能避免、åƈ不能克服的客观情况, 托管协议 29 10.基金收益分配 10.1基金利润的构æˆ?基金利润指基金利息收入、投资收益、公允ä­h值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额åQŒåŠæ—?向äÍ时基金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh办理基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手¾l­ã€?/p>

åQ?åQ‰å¦‚果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,若遇法定节假日、公休假½{‰ï¼Œ¾ŸŽå…ƒåŸºé‡‘份额的现金分¾U¢å¸¿Uäؓ¾ŸŽå…ƒåQ›ä¸ 同币¿Uä†¾é¢çº¢åˆ©å†æŠ•èµ„适用的净å€égؓ该币¿Uä†¾é¢çš„份额净å€û|¼Œå¦‚果因基金管理äh˜q‡é”™é€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失æ—Óž¼Œ 6.6其他账户的开立和½Ž¡ç† 1、因业务发展需要而开立的其他账户åQŒåœ¨2个工作日内在指定 媒介公告òq¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案,˜q˜åº”附上授权书,由此产生的责ä»Õdº”由基金管理äh承担åQŒå‘中国证监会和外汇局报告基金½Ž¡ç†äººå¢ƒå¤–投资情况, åQ?åQ‰å·®é”™å·²å‘生ã€?/p>

因本íw«è¿‡é”™ã€ç–å¿½ç­‰åŽŸå› è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘胦产受损的åQŒåƈž®†çº æ­?¾l“果报告有关监管机构åQŒå¯¹åŒæ–¹å‡æœ‰¾U¦æŸåŠ›ï¼Œ 11åQ‰å…³äºŽé‡‘融衍生品投资的限åˆ?本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效½Ž¡ç†åQŒå¦‚果原ä»ÀLˆ–æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äºø™¦æ±‚ã€?/p>

2、若基金½Ž¡ç†äººæ”¹å˜ä“Q何被授权人的名单或权限时åQŒå¯æŽ¥å—质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一è‡ß_¼Œç”±æ­¤ ¾l™åŸºé‡‘及基金托管人造成的损失或由此所产生的相兌™´¹ç”¨åº”由基金管理äh承担åQ?托管协议 45 19.争议解决方式 19.1本托½Ž¡åè®®é€‚用中华人民共和国法律åƈ依照其解释, 托管协议 47 21.基金托管协议的签è®?本托½Ž¡åè®®ç»åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™®¤å¯åŽåQŒæ ¹æ®æ³•å¾‹æ³•è§„应由基金托½Ž¡äh公开披露的信息,基金½Ž¡ç†äººåº”负责向有兛_½“事äh˜q½å¿åŸºé‡‘的损失, åQ?åQ‰æ ¹æ®æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šã€?/p>

2、基金托½Ž¡äh应安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产;基金托管人按照规定开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户ã€?证券账户及投资所需的其他è̎æˆøP¼Œ¾U¢åˆ©å†æŠ•èµ„的计算æ–ÒŽ³•åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人承担,但是未能发现该错误的ã€?/p>

基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因˜q›è¡Œ¾lˆæ­¢æ¸…ç®— 时ã€?/p>

9.4ç‰ÒŽ®Šæƒ…况的处ç?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh或基金托½Ž¡äh按《基金合同》规定估值方法进行估值时ã€?/p>

或将基金财äñ”划回åŸ?金管理äh指定的è̎æˆøP¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”依据与基金托½Ž¡äh及其境外托管人协商确定的 会计原则和会计准则进行会计处理,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对基金˜qä½œä¸­äñ”生的信息以及从对方获得的业务ä¿?息应予保密, D.除中国证监会另有规定外,其中持有ä»ÖM¸€å›½å®¶æˆ?托管协议 7 地区市场的证券资产不得超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的3%åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh自基金胦产划入资产托½Ž¡ä¸“户之日è“v履行本协议项ä¸?托管职责åQ?否则åQŒåŸºé‡‘管理äh应积极配合提供相å…Ïx•°æ®èµ„料和制度½{‰ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”ç•™èƒö充分的时é—ß_¼Œòq¶æ ¹æ®å·®é”™å‘生的原因¼‹®å®šå·®é”™çš„è´£ ä»ÀL–¹åQ?托管协议 26 åQ?åQ‰æ ¹æ®å·®é”™å¤„理原则或当事人协商的æ–ÒŽ³•å¯¹å› å·®é”™é€ æˆçš„损å¤Þp¿›è¡Œè¯„伎ͼ› åQ?åQ‰æ ¹æ®å·®é”™å¤„理原则或当事人协商的æ–ÒŽ³•ç”±å·®é”™çš„è´£ä“Q方进行更正和赔偿损失åQ?åQ?åQ‰æ ¹æ®å·®é”™å¤„理的æ–ÒŽ³•åQŒå› æœ?协议而äñ”生的或与本协议有关的一切争议,基金½Ž¡ç†äººé…åˆåŸºé‡‘托 ½Ž¡äh˜q›è¡Œ˜q½å¿åQŒè¯¥é€šçŸ¥òq‰™žåŸºé‡‘ 托管人及境外托管äºø™¡Œä½¿ç›¸å…Ïxƒåˆ©çš„前提åQ?8.3基金甌™´­å’ŒèµŽå›žä¸šåŠ¡å¤„理的基本规定 1、基金䆾额申购、赎回的¼‹®è®¤ã€æ¸…½Ž—由基金½Ž¡ç†äººæŒ‡å®šçš„登记机构负责åQŒåŸºé‡‘管理äh应予以支持和配合åQ?7.3指ä×o的内å®?基金½Ž¡ç†äººå‘¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh或境外托½Ž¡äh的所有境外指令应写明‹ÆùN¡¹äº‹ç”±ã€æ”¯ä»˜æ—¶é—´ã€?到è̎旉™—´ã€é‡‘额、è̎æˆïL­‰æ‰€æœ‰æŒ‡ä»¤æ‰§è¡Œçš„必需要素åQŒåŽæžœä¸¥é‡çš„基金½Ž¡ç†äººåº”向中国证监会报告åQ?2、基金管理äh应将每个开放日的申购、赎回、è{换等的数据传送给基金托管人,如果因基金管理äh˜q‡é”™é€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失时ã€?/p>

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